（含升级）等的统一规划和集中管理；应制定统一完善的经纪业务标准化服务规程、操作规范和相关管理制度。第二十八条证券公司应制定标准化的开户文本格式， 监督检查部门应加强对内部控制执行情况的现场检查、非现场检查和常规稽核、非常规稽核，并将检查结果报证券公司注册地中国证监会派出机构。证券公司监督检查部门应当对 ...
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发票时，应携带'领取增值税专用发票申请表'(附件二)以及向省国家税务局支付票款的银行结算凭证(复印件)，经省国家税务局审批同意后，方可接领专用发票。关联法规 的安全。(四)运送专用发票到达终点后，押运人员必须自始至终在专用发票的装卸现场，直到所有的专用发票安全进入接票国税机关的专用仓库后，押运人员方可 ...
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专发票时，应携带'领取增值税专用发票申请表'(附件二)以及向省国家税务局支付票款的银行结算凭证(复印件)，经省国家税务局审批同意后，方可接领专用发票。第十条 的安全。(四)运送专用发票到达终点后，押运人员必须自始至终在专用发票的装卸现场，直到所有的专用发票安全进入接票国税机关的专用仓库后，押运人员方可 ...
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保障型和简单易操作的银行保险产品。在有效控制和严密防范风险的前提下，提高保险公司与银行间的战略合作关系，优化银行保险产品的管理规程，大力发展银行 为贯彻落实《中华人民共和国道路交通安全法》(以下简称《道交法》)中实行机动车第三者责任强制保险的规定，确保机动车第三者责任强制保险制度的顺利实施，中国保监会 ...
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申请从事合格境外机构投资者境内证券投资托管业务有关问题的通知银发(2002)371号53关于印发《中国人民银行现场稽核规程(试行)》的通知银发(1997)497号54关于印发《中国人民银行对农村信用社现场检查操作程序》的通知银发(2000)222号55关于印发《进一步加强银行会计内部控制和管理的若干 ...
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程序、审批时限、是否收费以及收费标准。设置审批事项，要简化审批环节，公开操作规程。 五、《方案》中公布保留的行政审批事项，为现行有效的行政审批 行为加强安全管理的通知》53．新建金融网点安全合格证依据：《市公安局、中国人民银行北京市分行关于实行新建金融营业网点安全合格证制度的通知》54．建立经济民警 ...
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）军火、武器、警具，发现后应通知公安部门处理。金银、外国货币，发现后通知当地中国人民银行处理。（三）妨碍公共卫生的物品、容易腐烂的物品和不适于邮递的怕震易 八条使用包裹收寄机收寄包裹时，除按上条有关规定处理外，还应严格遵守机器操作规程，并注意机器打印的日戳、号码、重量、资费等是否清晰、正确。第一百零九 ...
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(三)经股东大会同意并经董事会授权；(四)具有比较完善的投资决策机制、风险控制制度、操作规程以及相应的管理信息系统；(五)具有相应的合格的专业人员；(六)中国 并按有关规定提取损失准备，核销损失。第四十四条财务公司应当遵守中国人民银行有关利率管理的规定；经营外汇业务的，应当遵守国家外汇管理的有关规定。 ...
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内部控制制度，设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作，制定反洗钱内部操作规程和控制措施，对工作人员进行反洗钱培训，增强反洗钱工作能力。金融机构 、信息资料以及稽核审计报告中与反洗钱工作有关的内容。第十八条中国人民银行及其分支机构根据履行反洗钱职责的需要，可以采取下列措施进行反洗钱现场检查：( ...
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人事等授权范围内行使相应的职能。（三）销售业务和管理程序必须遵从管理层制定的操作规程，经办人员的每一项工作必须在其业务授权范围内进行。（四）对已获 机构管理层报告。第四十七条 遇有如下重大问题，基金销售机构的监察稽核负责人应及时向中国证监会或其派出机构报告:（一）基金销售机构违规使用基金销售专户； （ ...
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