的行为。”我国《民法通则》第四十三条规定“企业法人对他的法定代表人或其他工作人员的经营活动，承担民事责任”无疑给该观点提供了法律支持。 后一种观点则 也可能被排除在外。 但是根据《股票发行与交易管理暂行条例》第十七条和中国证监会的有关规定，公司董事会全体成员都应当在招股说明书、年度报告等重要的信息披露 ...
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便利和效率，而不应该用冻结或查封账户这种高压手段，来取代必要的调查取证工作。[7] 其次，认为美国SEC拥有准司法权并据此予以移植实为一种误解。第一， 美国联邦行政程序法》第7521条对行政法法官的处分之规定。）。在我国，根据证监会2005年12月12日制定的《中国证券监督管理委员会冻结、查封实施办法 ...
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，佘鑫麒内幕交易案是一起在当事人不承认违法行为、不配合调查工作的情况下，中国证监会通过深入、细致的调查，获取了确凿证据，依法认定的内幕交易和短线 卖出公司股票337,500股，均价20.90元/股，最高价21.25元/股；由于工作人员操作失误，2010年11月8日，北京科技以均价20.68元/股买入 ...
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融资一案作出判决。该项判决明确指出，根据《收购及合并守则》，香港证监会执行人员必须具备权力，以确保财务顾问符合该守则就专业表现及持正操作方面 法律部副总监，兼任中国国际经济法学会理事、中国法学会证券法研究会理事、厦门大学国际经济法研究所兼职研究员。本文仅代表作者的观点，与作者所在工作单位无关。 【注释 ...
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披露义务人应当保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义时，以中文文本为准。2.12 本所根据有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本规则以及 的定期报告。6.5 上市公司董事会应当按照中国证监会和本所关于定期报告的有关规定，组织有关人员安排落实定期报告的编制和披露工作。公司经理、财务负责人、董事会 ...
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的基本事实发生重大变化的，收购人应当在该重大变化发生之日起2个工作日内，向中国证监会作出书面报告，同时抄报派出机构，抄送证券交易所，通知被收购公司， 审计报告、法律意见书和财务顾问报告的证券服务机构或者证券公司及其专业人员，未依法履行职责的，中国证监会责令改正，采取监管谈话、出具警示函等监管措施。第八 ...
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相关批准方可进行。 未取得批准的，收购人应当在收到通知之日起2个工作日内，向中国证监会提交取消收购计划的报告，同时抄报派出机构，抄送证券交易所，通知被 报告、法律意见书和财务顾问报告的证券服务机构或者证券公司及其专业人员，未依法履行职责的，中国证监会责令改正，采取监管谈话、出具警示函等监管措施。 第八 ...
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年8月7日作为马世兵单位主管人员并追究其责任的开始日期，应当以2004年8月9日为准，因为在中国证监会（2004）88号《关于西北证券有限公司 ，自治区人民政府召集自治区国资委、金融办、中国证监会银川特派办、西北证券有限责任公司等部门的负责人，召开了西北证券重组特别工作小组扩大会议，专题研究了西北证券 ...
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和管理 1．基金托管人应根据_________的有关规定，负责办理本基金资金清算的相关工作，基金管理人应予积极协助。 2．清算备付金账户按规定开立，管理和使用。 《基金合同》约定的，应当立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告。 （四）被授权人员及授权权限的更改程序 基金管理人若对授权通知的内容进行 ...
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和管理 1．基金托管人应根据_________的有关规定，负责办理本基金资金清算的相关工作，基金管理人应予积极协助。 2．清算备付金账户按规定开立，管理和使用。 《基金合同》约定的，应当立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告。 （四）被授权人员及授权权限的更改程序 基金管理人若对授权通知的内容进行 ...
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