或者重大遗漏，并声明承担个别和连带的法律责任。第十六条保荐人应当对债券募集说明书的内容进行尽职调查，并由相关责任人签字，确认不存在虚假记载、误导性 使用超过有效期的资产评估报告或者资信评级报告。第二十条中国证监会依照下列程序审核发行公司债券的申请：（一）收到申请文件后，五个工作日内决定是否受理； （ ...
//www.110.com/fagui/law_193507.html -了解详情
文件，并声明对所出具文件的真实性、准确性和完整性承担责任。第十八条 债券募集说明书所引用的审计报告、盈利预测审核报告、资产评估报告、资信评级报告， 使用超过有效期的资产评估报告或者信用评级报告。第二十条 中国证监会依照下列程序审核发行公司债券的申请： （一）收到申请文件后，五个工作日内决定是否受理； ...
//www.110.com/fagui/law_191187.html -了解详情
，制定本办法。第二条本办法适用于中华人民共和国境内符合本办法规定的上市公司和重点国有企业（以下统称发行人），在境内发行的以人民币认购的可转换公司 ，报中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）审批；重点国有企业发行可转换公司债券，应当由发行人提出申请，经省级人民政府或者国务院有关企业主管部门推荐，报 ...
//www.110.com/fagui/law_177597.html -了解详情
条 件。关联法规：国务院部委规章（1）条第五条 担任主承销商的证券公司应重点核查发行人的以下事项,并在推荐函和核查意见中予以说明。 （一） 应包括：明确的推荐意见及其理由,对发行人发展前景的评价,有关发行人是否符合可转换公司债券发行上市条 件及其他有关规定的说明,发行人主要问题和风险的提示, 简介证券 ...
//www.110.com/fagui/law_169347.html -了解详情
债券提供担保业务是指担保人(应发行人请求向持有人)承诺，当发行人没有履行可转换公司债券项下对持有人的任何金钱支付债务时，将按照约定履行债务或者承担责任的行为 ，广大投资者对企业失去信心，导致股票价格突然下跌，甚至跌入历史低谷。此时，如债券持有人要求按约定价格行使回售权，发行人在支付困难的情况下，将无法 ...
//www.110.com/fagui/law_134975.html -了解详情
；(三)本息偿付的时间、程序、方式；(四)专项偿债帐户及其他偿债措施；(五)债券持有人会议的有关安排；(六)债权代理人及债权代理协议；(七)担保事项；(八)评级报告及 的偿付及与之相关的其他事务。第六章 法律责任第五十二条 证券公司债券的发行、承销、转让以及信息披露行为，应当遵守《公司法》、《证券法》 ...
//www.110.com/fagui/law_71393.html -了解详情
符合下列条件的投资者：(一)依法设立的法人或投资组织；(二)按照规定和章程可从事债券投资；(三)注册资本在1000万元以上或者经审计的净资产在2000万元以上。第十条 本金的偿付及与之相关的其他事务。第六章法律责任第五十二条证券公司债券的发行、承销、转让以及信息披露行为，应当遵守《公司法》、《证券法》 ...
//www.110.com/fagui/law_68816.html -了解详情
，经中国证监会核准后按规定披露”修改为“应按本准则的要求编制可转换公司债券募集说明书（以下简称“募集说明书”）及其摘要，作为向中国证监会申请发行可转换 6、发行人控股子公司或纳入发行人合并会计报表的其他企业的基本情况，主要包括：公司成立日期、注册资本、股权结构、主要管理人员、主营业务、主要产品或服务、 ...
//www.110.com/fagui/law_51234.html -了解详情
，自中国证监会下发核准通知之日起计算。发行人在募集说明书有效期内未能发行可转换公司债券的，应重新修订募集说明书。发行人可在特别情况下申请适当延长募集说明书的 或特许权，以及进行新的重大投资或融资行为等，发行人应视情况在履行上市公司持续信息披露义务的前提下，及时修改募集说明书并提供补充说明材料，必要时应 ...
//www.110.com/fagui/law_42836.html -了解详情
行为、发行人及相关义务人的信息披露行为，维护证券市场秩序，保护投资者和可转换公司债券发行人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 。３．１４临时报告除应当遵守中国证监会和《深圳证券交易所股票上市规则》有关上市公司临时报告的一般规定外，出现以下情况时，发行人应当及时向本所报告并 ...
//www.110.com/fagui/law_23330.html -了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务