兑现印发给你们，请认真遵照执行。特此通知保监委二○○三年一月十七日保险公司购买中央企业债券管理办法第一条根据《中华人民共和国保险法》第一百零五条的 公司总公司统一买卖，保险公司分支机构不得买卖企业债券。第五条保险公司购买企业债券实行比例控制的办法。保险公司购买的各种企业债券余额按成本价格计算不得超过本 ...
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升格）时，应进行综合评估，重点是其内部控制的有效性、信息管理系统的健全性、公司治理结构的合理性和业务经营发展的稳健性，并测算其资本充足率水平。依据评估和 发生。（三）股份制商业银行设立境外分支机构（含代表机构）除应符合《境外金融机构管理办法》（中国人民银行令［1990］第1号）的有关规定外，还应具备 ...
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。 第二章 资产评估机构的设立 第九条 资产评估机构采用普通合伙（含特殊的普通合伙，以下简称合伙制）的形式设立，或者采用有限责任公司（以下简称公司制） 的产权或者使用权的有效证明；（九）资产评估机构对其分支机构的管理办法。资产评估机构跨省级行政区域设立分支机构的，还应当提交资产评估机构所在地省级财政 ...
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会员。第二章资产评估机构的设立第九条资产评估机构采用普通合伙（含特殊的普通合伙，以下简称合伙制）的形式设立，或者采用有限责任公司（以下简称公司制）的 的产权或者使用权的有效证明；（九）资产评估机构对其分支机构的管理办法。资产评估机构跨省级行政区域设立分支机构的，还应当提交资产评估机构所在地省级财政部门 ...
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证监会依照《行政许可法》和《证券投资基金法》第十四条第二款的规定，受理基金管理公司设立分支机构的申请，并进行审查，做出决定。中国证监会可以对拟设立的 管理公司。第六十八条自然人参股基金管理公司、基金管理公司采用股份有限公司形式和在境外设立分支机构的具体管理办法，由中国证监会另行规定。第六十九条本办法自 ...
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的其他条件。期货经纪公司分公司等其他分支机构的管理办法，由中国证监会另行规定。第八条期货经纪公司不得以“代表处”、“办事处”等名义变相设立营业部；不得以合资、 注销其《期货经纪业务许可证》、《营业部经营许可证》。第五十三条期货经纪公司涉嫌严重违法违规，在被调查期间，中国证监会可以暂停其部分期货业务，并 ...
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轻重，单处或者并处批评、通报批评、警告、没收非法所得、暂停部分证券业务、限制设立分支机构、取消高级管理人员的任职资格及相关人员证券从业资格；情节特别严重的， 的行为。第七章附则第九十九条境内机构到境外设立证券公司、境外机构在境内设立证券公司及中外合营证券公司的管理办法，由中国证监会另行制定。第一百条本 ...
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（五）估价质量管理、估价档案管理、财务管理等各项内部管理制度健全。注册于分支机构的专职注册房地产估价师，不计入设立分支机构的房地产估价机构的专职注册房地产估价师 房地产主管部门给予警告，责令限期改正，并可处1万元以上2万元以下的罚款：（一）违反本办法第二十条第一款规定设立分支机构的；（二）违反本办法 ...
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变更或者撤销之日起15日内向中国证监会和所在地中国证监会派出机构报告。第三十五条 基金管理公司设立分支机构，应当自收到批准文件之日起30日内向工商行政 管理公司和境外股东受让、认购境内基金管理公司股权而变更的基金管理公司。第八十条 基金管理公司设立子公司的具体管理办法，由中国证监会另行规定。第八十一条 ...
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时不存在挪用客户资产等损害客户利益的行为。 二、相关政策的衔接问题(一)《办法》实施后，基金管理公司设立申请人、出资转让受让人不再向中国证监会派出 )拟设立分支机构的主要职责和管理制度。(五)拟任分支机构负责人及主要业务人员的简历。(六)法律意见书。(七)中国证监会规定的其他材料。附件三：基金管理公司 ...
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