银行法》、《中华人民共和国外汇管理条例》、《中华人民共和国外资金融机构管理条例》及其他有关法律、行政法规，制定本办法。关联法规：全国人大法律（1）条国务院 金融机构是指经银行监督管理部门批准成立的各类金融机构。第四条 银监会是金融机构从事衍生产品交易业务的监管机关，金融机构开办衍生产品交易业务，应经银 ...
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委员会第五十五次主席会议《关于修改〈金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法〉的决定》修正）第一章总则第一条为对金融机构衍生产品交易进行规范管理，有效 给予记过直至开除的纪律处分；构成犯罪的，移交司法机关依法追究刑事责任。第三十九条金融机构未经批准擅自开办衍生产品交易业务，由中国银行业监督管理委员会依据《 ...
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身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。如客户为外国政要，金融机构为其开立账户应当经高级管理层的批准。第八条 商业银行、农村合作银行、城市 行为或者交易情况出现异常的。(三)客户姓名或者名称与国务院有关部门、机构和司法机关依法要求金融机构协查或者关注的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分子的姓名或者 ...
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给予记过直至开除的纪律处分；构成犯罪的，提交司法机关依法追究刑事责任。第三十条 金融机构未经批准擅自开办衍生产品交易业务，由中国银行业监督管理委员会依据《 。关联法规：全国人大法律（2）条国务院行政法规（2）条第三十二条 中国银行业监督管理委员会发现金融机构未能有效执行从事衍生产品交易所需的风险管理 ...
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人民银行要协调各银行及其他金融机构支持、配合清理整顿工作，对工作中涉及的需要核实帐户、划转资金等事宜，要依法及时办理；监察机关要加强组织协调和监督检查 严格履行开设或撤销银行帐户的审批手续，严禁金融机构为公款私存开设帐户；要实行单位银行帐户登记备案制度，规范行政事业单位银行帐户管理。要结合落实“收支两 ...
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补充规定的通知》（公通字[2008]9号）、《公安机关办理伤害案件规定》（公通字[2005]98号）和《关于建立派出所和刑警队办理刑事案件工作机制的意见》（公通 设立金融机构案（第174条第1款）25．伪造、变造、转让金融机构经营许可证、批准文件案（第174条第2款，《修正案》第3条）26．高利转贷案 ...
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的纪律检查委员会批准，并出具书面证明，有关银行或其他金融机构可以按照中国人民银行银发[1989]359号文件(见附件)规定办理。附件：关于贯彻《国家行政机关工作人员 的存款时，有关银行或其他金融机构应予积极配合，按照有关规定协助办理。同时要严格执行为储户保密的原则，不得将有关查核的情况向无关人员透露， ...
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移交给中国人民银行。以上职能移交后，外汇局仍保留对金融机构外汇业务的监管职责。附件2：保留的行政许可项目序号项目名称设立依据及其具体条款备注1国有 条例》(国务院令第107号)第27条：金融机构经营外汇业务须经外汇管理机关批准，……。《中国人民银行办公厅关于对金融机构外汇业务监管职责划分的通知》(银发 ...
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。经过广泛深入地审核论证，国务院决定取消第一批行政审批项目。各部门、各地区要研究并及时处理行政审批项目取消后可能出现的情况和问题，认真做好 管理办法〉的通知》(银发(1999)17号)461金融机构分支机构办理经中国人民银行总行批准的银行卡业务备案《中国人民银行关于下发〈银行卡业务管理办法〉的通知》( ...
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总公司、其他金融企业集团的总部；上级单位指各级政府（包括政府部门）及其直属机构、直属事业单位和政府管理的社团组织等。１４．签字、盖章：若申报单位为企业 标识企业被依法宣布破产；用０３标识企业被行政机关依法撤销；用０４标识企业中全部国有产权被转让；用０５标识其他原因注销。１４．批准注销单位及文号：批准 ...
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