委员会（以下简称发审委）全体会议通过，制定本指导意见。一、首次申请公开发行股票公司（以下简称公司）必须符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《 公司管理层不能证明其建立了相应的管理手段与内控制度。（十四）公司最近三年内财务会计文件是否存在虚假记载；所申报的财务资料是否合规，是否充分、 ...
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。第十七条存在下列情形之一的，不得公开发行公司债券：（一）最近三十六个月内公司财务会计文件存在虚假记载，或公司存在其他重大违法行为；（二 信用评级。第二十条发行人应当按照中国证监会信息披露内容与格式的有关规定编制和报送公开发行公司债券的申请文件。第二十一条中国证监会受理申请文件后，依法审核公开发行公司 ...
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发行结束之日起六个月后方可转换为公司股票，转股期限由公司根据可转换公司债券的存续期限及公司财务状况确定。债券持有人对转换股票或者不转换股票有选择权，并 十二个月内不受理相关保荐代表人推荐的发行申请。第五十六条 上市公司报送的申请文件中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会将终止审查并自确认之 ...
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股份的比例为百分之十以上；（四）公司最近三年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。由上可见，我国《证券法》规定经国务院证券监督管理机构或者国务院 。例如，2007年9月19日，我国的水电航母长江电力发行公司债券的申请获得中国证监会正式核准。此次长江电力公司债券的发行规模不超过人民币80亿元（含80亿 ...
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股份的比例为百分之十以上；（四）公司最近三年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。由上可见，我国《证券法》规定经国务院证券监督管理机构或者国务院 。例如，2007年9月19日，我国的水电航母长江电力发行公司债券的申请获得中国证监会正式核准。此次长江电力公司债券的发行规模不超过人民币80亿元（含80亿 ...
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交易所上市条件的，应当分别上市交易。第二十九条分离交易的可转换公司债券的期限最短为一年。债券的面值、利率、信用评级、偿还本息、债权保护适用本办法第十六 六十六条上市公司提供的申请文件中有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，中国证监会可作出终止审查决定，并在三十六个月内不再受理该公司的公开发行证券申请。第 ...
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低于人民币15亿元；（2）对所附认股权证的数量进行限制，预计权证全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券的金额；（3）引入境外市场上通常的做法，在 第六十七条上市公司提供的申请文件中有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，中国证监会可作出终止审查决定，并在三十六个月内不再受理该公司的发行证券申请。第六 ...
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对象限于其认购人。第六章法律责任第三十八条发行人有下列行为之一的，由中国人民银行按照《中华人民共和国中国人民银行法》第四十六条 材料目录(一)发行人出具的“关于××(申请机构名称)发行(或定向发行)金融债券的申请报告”；(二)申请机构公司章程或章程性文件规定的权力机构(如股东大会、董事会或总经理办公会 ...
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、误导性陈述或者重大遗漏；(二) 证券上市当年即亏损；(三) 持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。第六十六条 发行人在持续督导期间出现下列 两年至五年内不予受理其发行新股、可转换公司债券的申请。第七十二条 中介机构及其签名人员出具的专业意见存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， ...
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期间、持续督导期间违法违规受到中国证监会行政处罚；（四）持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。一个自然年度内发生二次以上前款情形的， 五）二年至五年内不予受理其发行新股、可转换公司债券的申请。第七十二条中介机构及其签名人员出具的专业意见存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，或者因 ...
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