判断错误、因不能及时补交担保物而被强制平仓等可能导致的投资损失风险；(二)指定专人向客户讲解融资融券的业务规则、业务流程和合同条款；(三)告知 以便监管部门能够及时了解和检查证券公司融资融券业务情况。 第十八条 证券公司应当采取有效措施，保障客户资产的安全：(一)加强对业务流程、技术系统的管理，防止 ...
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担保业务的人员应当具备良好的职业道德，了解担保法等相关法律法规，熟悉担保业务流程，掌握担保专业知识。关联法规：全国人大法律（1）条第七条 单位应当对担保 的部门及人员，应当追究相应的责任。第十条 单位应当根据不同的对外投资业务制定相应的业务流程，明确各环节的控制要求，设置相应的记录或凭证，如实记载各 ...
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收取通信费、收视费、互联网接入服务费等电信业务使用费用。对养老院提供的育养服务依法免征营业税；对民间资本投资兴办的养老服务机构纳税确有困难，符合税收 政策，简化中小金融机构呆账核销审核程序。支持民间资本发起设立信用担保公司，完善信用担保公司的风险补偿机制和风险分担机制。鼓励民间资本发起设立金融中介服务 ...
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认购、申购、赎回、转托管等业务流程和具体要求，依据上证所《开放式基金认购、申购、赎回业务办理规则(试行)》、中国证券登记结算有限责任公司(以下简称“中国结算 的，可通过场外基金管理人或代销机构直接申请账户注册，中国结算公司将为其配发上海证券投资基金账户，同时将该账户注册成为上海开放式基金账户。成功注册 ...
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企业法律顾问资格证。连律师既在大学从事法学教学研究，又在律师事务所从事律师业务，在国家法学学术核心期刊公开发表论著二十余部篇，在法学理论与实践 注册登记; 9、领取《中华人民共和国企业法人营业执照》。 外商投资企业转为内资企业操作流程 1、原公司董事会决议; 2、转股协议; 3、原审批部门审批; 4、 ...
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资产的10%；(三)担保人符合下列条件之一，提供不可撤销连带责任担保的，保险机构投资同一期单品种企业(公司)债券的份额，不得超过该期单品种发行额的20%，余额 报告事项。第六十条 中国保监会定期不定期对保险机构债券投资的风险控制制度、业务操作流程和信用风险评估系统等进行检查，也可聘请会计师事务所等中介 ...
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行政主管机关通报案情及已失密或者已解密的除外。 1.5 本操作指引的业务适用范围 本操作指引主要适用于律师从事商品房交易的非诉讼服务，律师代理委托人从事 个人购房贷款或者商业性个人住房贷款时，由担保公司为其提供承担连带责任的保证担保。现阶段上海住房置业贷款担保公司为住房公积金个人购房贷款和组合贷款中的 ...
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；(四)决定结算担保金的使用；(五)拟订风险准备金的使用方案；(六)拟订并实施经批准的期货交易所发展规划、年度工作计划； (七)拟订期货交易所对外投资计划，报 场所备置期货交易相关法规、期货交易所业务规则，并公开相关期货经纪业务流程、相关从业人员资格证明等资料供客户查阅。期货公司应当在期货经纪合同、本 ...
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请求人民法院撤销债务人的行为。”因此，出质股权折价、变卖如损害顺序在后的担保权人和其他债权人利益的，人民法院可以依据出质人其他债权人申请撤销该合同，但 本指导意见，制定实施细则，完善股权质押贷款业务流程，优化股权质押贷款程序，加强股权质押贷款风险管理”。参照指导意见的要求，各典当公司应认真制定股权质押 ...
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将其作为独立董事候选人提交股东大会表决。 3.1.8本所鼓励上市公司在独立董事中配备公司业务所在行业方面的专家。 3.1.9董事、监事、高级管理人员 的建立和实施情况。 内部审计部门应当将大额非经营性资金往来、对外投资、购买和出售资产、对外担保、关联交易、募集资金使用、信息披露事务等事项相关内部控制 ...
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