期货经纪商)的经营活动必须依法进行，遵循公开、公正和诚实信用原则。第三条期货经纪商的正当经营活动受法律保护。第四条在深圳经济特区(以下简称特区)从事代理 的会计科目和业务往来明细帐册。依《深圳有色金属交易所管理暂行规定》从事有色金属期货自营买卖业务的会员单位，适用前款规定。关联法规：地方政府规章（1） ...
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名义开户。不得以“退还保证金”、“佣金返还”的名义随意向第三者划转资金。４．任何期货经纪机构均不得接受被我会列为“市场禁入者”的机构与客户，不得录用、雇佣 四、证管办（证监会）要进一步认真贯彻中国证监会等四部委《关于严厉查处非法外汇期货和外汇按金交易活动的通知》（证监发字〔１９９４〕６５号）及其会议 ...
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代表人由董事会决定的，提供董事会决议(原件)和公司章程；4、拟任法定代表人的期货经纪公司高级管理人员任职资格批准文件(复印件)。 二、 申请变更公司注册资本的条件 ，但在申请阶段，公司还需提供下列申请文件及材料：(1)具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的公司最近两年的审计报告原件并加盖骑缝章 ...
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联系电话和传真电话号码传真号码附件二：关于申请设立××期货经纪有限公司的请示中国证监会：根据××、××……(全体拟出资人)的协商，我们拟在××(地)设立××期货经纪有限公司。拟出资比例为××出资××万元，占××％；……。拟出资形式为现金出资××万元，占××％；……。根据《期货交易管理暂行条例》、《 ...
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年9月7日出生，现住云南省昆明市环城南路498号。 被告云商日盛期货经纪有限公司。 住所：云南省昆明市青年路387号华一广场17楼。 法定代表人陈思雄 手，属被告的强行平仓行为。按照双方的合同约定条款，当原告委托被告进行期货交易的资金出现了“可用资金”为负值，且权益持仓比小于交易所保证金收取比例的情况 ...
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价，计算交易者每天的浮动盈亏，所谓浮动盈亏也称为理论盈亏，或虚拟盈亏，只有期货合约对冲以后才为实际盈亏。发生浮动盈亏后，交易者就要及时减少持约量，或者 对客户所持合约强行平仓的行为。根据国家工商局发布的《期货经纪公司登记管理暂行办法》的规定，经纪公司应在登记主管机关指定的金融机构开设客户保证金专用账户 ...
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人民共和国最高人民法院民事判决书 (1999)经终字第510号 上诉人(原审被告)：哈尔滨三祥期货经纪有限公司。住所地：黑龙江省哈尔滨市南岗区中山路260号。法定代表人：王景才，该 ，且无下达交易指令的记录，亦无借用中包期货咨询公司账户转款之事实，故三祥期货公司的该上诉主张缺乏证据予以佐证，其理由不能 ...
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手，属被告的强行平仓行为。按照双方的合同约定条款，当原告委托被告进行期货交易的资金出现了“可用资金”为负值，且权益持仓比小于交易所保证金收取比例的情况 审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十条之规定，判决如下:被告云商日盛期货经纪有限公司于本判决生效后十日内支付给原告王德雄违约损失人民币10875元。 ...
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核准而进行私自变更股东等许可证登记事项(以下简称“私自变更”)的不规范行为，不仅给期货经纪公司及其原股东和新股东三方带来潜在风险，而且给监管部门的依法监管造成了 证监会核准。该股东的注册资本、净资产、盈利状况和经营年限均应符合证监期货字[2002]39号文件的要求。 七、请立即将本通知精神传达至辖区内 ...
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经纪业务的资格进行审核，现将有关事项通知如下： 一、非期货经纪公司会员申请从事期货经纪业务，必须符合下列条件：1、注册资本金不得低于人民币3000万元。 出具)。8、经营场地的所有权或使用权证明和租用国内外通讯设施合同。9、期货业务部门的交易规则、从业人员管理规则、风险说明书和客户委托合同书样本。 四 ...
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