和微观的专业监管和执法能力三个层面完善我国的操纵市场行为的监管体制。 [关 键 词]操纵市场行为，监管，进路 证券市场操纵行为扭曲证券价格，制造市场繁荣 管理办法》、《证券市场进入暂行规定》和上海和深圳证券交易所的上市规则等。 [2]中国证监会设立了上市公司监管部、机构监管部、发行监管部和基金监管部 ...
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指引（试行）》对网络投票进行了指导和规范，上海证券交易所和深圳证券交易所也发布了《上市公司股东大会网络投票实施细则》，但是网络投票的实效性和便利 社会科学战线》2006 年第 4 期。 转载请注明出自北大法律信息网 下 载 打 印 关 闭 分享到： 0 关注法宝动态： 我来评两句（评论需要审核） 网友 ...
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，应在三个工作日内将有关注销证明文件向中国证监会报告。18上市公司独立董事任职资格备案由上海、深圳证券交易所承担备案工作并按有关规定办理。19境外 根据需要，进行专项现场检查。24基金管理公司撤销境内办事处及变更基金管理公司应当按照中国证监会的有办事处重要事项备案关规定，在事后十五日内将相关事项具体 ...
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元的高价购买“渝钛白”股票的请求，该请求被华厦证券公司向深圳证券交易所发出，参与深圳证券交易所的股票竞价交易，当日实际成交金额人民币为1172617元，购入了 限制股权转让的，从章程的约定。而在上市公司的章程中限制股权转让的无效，即股东可以自由转让其股份。公司章程虽然是发起人或者原始股东的意思自治表示 ...
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规则》。 其后，沪深证交所也分别制定实施了《上海证券交易所境外特别会员管理暂行规定》和《深圳证券交易所境外特别会员管理规定》，规定突破了原来只有在境内从事 是内定的。这一点没有法律根据，却有行政习惯。 交易所的监管职权主要应当是引导上市公司的，但现在交易所似乎是券商的老板，而忽略了券商作为股东的权利。 ...
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时间讨论证监会起草的关于期货市场的四个管理办法。１９９３年１２月份，我们在深圳召开了部分省市期货市场监管工作座谈会。这个座谈会上大家就如何贯彻国务院７７号 在９家交易所上市交易。有的城市的两家交易所交易的品种完全相同。还有的交易所近在咫尺，却同时做同一品种的期货交易。二是部分交易所和期货经纪公司运作 ...
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8亿元的欠款；这意味着上市公司募集的16亿元资金被控制股东占用，而且实现利润也被控制股东抽走；另外，“济南轻骑”还为控制股东及关公司提供担保6亿元。[ 6月8日第七章第三节，《深圳证券交易所股票上市规则》（2001年6月7日）第七章第三节。[30]中国证监会《上市公司治理准则（征求意见稿）》（2001 ...
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公司上市项目，保荐人市场形成柠檬市场。[27] 保荐人承接地方政府甄别与挑选上市公司的任务后，向地方政府分权也将转轨为向作为市场中介组织的保荐人分权，从而上个 ）第8条。 [25]（美）拉里哈里斯主编：《监管下的交易所》，上海证券交易所译，中信出版社2010年版，页112。 [26]媒体报道的事件有， ...
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也发生了重大转变，从旧破产法条件下的为防止债务人假破产真逃债严把立案关转向对于虽有借破产逃废债务可能但符合破产清算申请受理条件的非诚信企业，也要 上市规则（2008年修订）》和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》对关联交易和关联方进一步明确规定：上市公司的关联交易，是指上市公司或其控股子公司与上市公司 ...
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(二)2002年3、4月间，被告人林碧利用担任东北证券有限责任公司驻福州办事处负责人的职务便利，在通过深圳交易所为甘肃亚盛实业(集团)股份有限公司申请发行可转换公司债券 上市材料递交证监会后，让其帮助找人疏通负责审核的人员，以达到顺利、尽快上市的目的，并愿为此付出140万元。其与陈澄清、林宇一起见了王 ...
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