南因与被上诉人荷兰银行(中国)有限公司北京东方广场支行（以下简称东方广场支行）委托理财合同纠纷一案，不服北京市东城区人民法院（2008）东民初字第09544号民事判决， 《提前赎回申请表》、《境内汇款申请书》等证据，用以证明刘南对该理财产品的特点及风险性已进行充分了解，刘南买进和赎回的行为完全出于自愿 ...
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和处分银行撰文与各位交流。 二、我国大陆地区监管规章对比分析 （一）理财从业人员行为规范方面 我国香港地区证券及期货事务监察委员会（简称证监会）在其 销售业绩作为考核指标 为追求经营效益，国内大多数商业银行均以销售业绩作为对理财经理的考核指标，弱化有关合规性要求。因此国内银行也如同香港地区个别银行一样 ...
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。事实上，无论是证监会还是人民银行的相关法律文件和规章中都没有直接出现“委托理财”的字样，而是分别使用了“受托投资管理”、“委托资产管理”和“资金信托”的概念。 国家政策的潜在风险，足以使预期的投资收益落空，股市泡沫自然破灭。委托理财的高风险和不确定性显然对国家的宏观经济、金融体系和社会稳定会造成很大 ...
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区人民政府，省人民政府各工作部门、各直属机构：省财政厅《关于全面推进依法理财的意见》已经省政府同意，现转发给你们，请认真贯彻执行。 陕西省人民政府办公厅 社会监督。按照建设“阳光财政”的要求，扩大政务公开的范围和内容，增强政府理财工作的社会透明度。公布监督举报电话，依法保护公民、法人和其他组织监督举报 ...
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情况及时报告监管部门。商业银行递交的可行性报告，主要包括以下内容：开展代客境外理财业务的主要策略；相关市场分析；管理与操作程序；风险管控措施；资源保障 行政许可事项实施办法的有关规定进行受理和审批。 九、商业银行开展代客境外理财业务，应实行托管人与投资管理人的职责分离。商业银行应尽量选择不同法人作为其 ...
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。科学严密的财政监督体系和财政资金使用绩效评价体系基本完备，完整规范的理财工作责任制和过错责任追究制度基本建立，实现对政府财权全过程、全方位的有效监督 相应的惩处。(二)推进财政信息化建设。积极推进“金财工程”建设，为推进依法理财提供技术支撑。财政部门上下级之间、与同级相关部门之间，要努力做到信息互通 ...
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存贷款业务结构，完善商业银行金融服务功能，提高综合竞争能力。 但是，部分商业银行理财业务在宣传销售文本管理、产品风险评级、客户风险承受能力评估、销售管理、 书中明确提示，如客户发生可能影响其自身风险承受能力的状况，再次购买理财产品时应当主动要求商业银行对其进行风险承受能力评估。” 7.如何体现风险可控 ...
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高的信用基础，是典型的金融产品。目前却有大量的非金融机构企业法人和自然人涉足理财业务。从市场角度看，金融机构具有高度的信用和发达的市场网络，而一般 在目前体制下，建议国务院制定统一的监管规则，建立金融监管协调机制，进一步理顺金融理财产品的监管关系。同时，各监管机构要建立完善的风险控制制度，加强风险监测 ...
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进行资产配置，分散投资风险。 四、商业银行应坚持审慎、稳健的原则对理财资金进行投资管理，不得投资于可能造成本金重大损失的高风险金融产品，以及结构 损失，监管部门将依据《银行业监督管理法》的有关规定，追究发售银行高级管理层、理财业务管理部门以及相关风险管理部门、内部审计部门负责人的相关责任，暂停该机构 ...
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对收益率、投资方向以及流动性的约定。1、收益率风险条款(1)税收约定。银行各类理财产品广告中的收益率是否含税，很多投资者往往会忽略此点，以致最终收益率 产品销售文件应当包含专页风险揭示书，风险揭示书应当使用通俗易懂的语言。目前理财产品的说明书以及风险揭示书基本上会用 加粗的字体注明诸如收益率、风险、 ...
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