过任何业务，更未与国债服务部签订过证券回购合同。国债服务部将1500万元付给了河北省证券公司涿州分公司(以下简称证券分公司)，证券营业部并未收到该款项。1996年9 相关证据，故其上述主张理由不能成立，本院不予采信。涿州市人行是证券营业部的监管机关，只负责其日常管理，虽然其向涿州市工商局提供的场地使用 ...
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千二百二十五万五千元外，并未履行其他义务。请求判令高立公司向证券营业部偿还合同项下的尚欠本金三千六百八十六万七千七百二十元及利息 笔回购款本金先后于一九九五年九月一日、九月十三日、九月十八日、分别签订一年期限的借款合同。约定利息按年利率百分之二十计算。在一九九六年九月一日、九月十三日、九月十八日双方又 ...
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客户委托资产应当按照中国证监会的规定采取托管或者第三方存管方式进行保管。定向资产管理合同应当明确约定客户委托资产的保管方式。对委托资产进行托管的，资产托管机构应当 对前款所述投资的通知和答复程序作出明确约定。第二十四条证券公司应当在合同中明确约定管理费、业绩报酬等费用的支付标准、计算方法支付方式和支付 ...
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掌握宏观经济分析的基本指标；熟悉宏观经济运行、经济政策以及国际金融市场环境等与证券市场之间的关系；掌握财政政策、货币政策工具；掌握我国加入WTO对金融服务业开放 证券公司应与客户签订融资融券合同的规定；掌握有关融资、融券期限和融资利率的规定；掌握证券公司向客户收取保证金的规定；掌握融资融券所生债权担保 ...
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明确约定客户委托资产的保管方式。 对委托资产进行托管的，资产托管机构应当是具有证券投资基金托管业务资格或者经中国证监会认可的金融机构。 资产托管机构应当安全保管客户 对前款所述投资的通知和答复程序作出明确约定。第二十四条证券公司应当在合同中明确约定管理费、业绩报酬等费用的支付标准、计算方法、支付方式和 ...
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期限的，按法定有效期限与受益期限孰短的原则确定。(二)法律未规定有效期限，公司合同或申请书中规定有受益期限的，按规定的受益期限确定。(三)法律、合同或公司 财政机关备案。第九十六条本制度自2000年1月1日起施行。附表：证券公司固定资产分类折旧年限表一、房屋及建筑物1．营业用房30－40年非营业用房 ...
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期末余额“权益负债率＝－－－－－－－－－×100％”所有者权益期末余额证券公司财务制度(修正)(1999年10月22日财债字(1999)215号发布根据2000年 ，按法定有效期限与受益期限孰短的原则确定。(二)法律未规定有效期限，公司合同或申请书中规定有受益期限的，按规定的受益期限确定。(三)法律、 ...
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期限的，按法定有效期限与受益期限孰短的原则确定。(二)法律未规定有效期限，公司合同或申请书中规定有受益期限的，按规定的受益期限确定。(三)法律、合同或公司 财政机关备案。第九十六条本制度自2000年1月1日起施行。附表：证券公司固定资产分类折旧年限表一、房屋及建筑物1．营业用房30－40年非营业用房 ...
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，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险；（三）公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚， 第三方存管的方式，与其客户及商业银行签订客户信用资金存管协议。证券公司在与客户签订融资融券合同后，应当通知商业银行根据客户的申请，为其开立实名信用 ...
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客户交易结算资金集中统一管理的规定；掌握客户交易结算资金专款专用的规定；熟悉证券公司违反客户交易结算资金有关规定的法律责任；掌握客户交易结算资金的定义。（ 条件；熟悉基金管理人的禁止行为。2、《担保法》熟悉担保的方式；熟悉担保合同的性质；掌握成为保证人的资格条件；熟悉保证人承担连带责任的规定；掌握保证 ...
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