经理层高级管理人员任职资格的申请及相关文件收悉。经审核，决定核准郑玲芳（护照号码：710696020）证券公司经理层高级管理人员的任职资格，资格编码为ED070003。 请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定办理郑玲芳证券公司经理 ...
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身份证号码：612101196909175828）证券公司经理层高级管理人员的任职资格，资格编码为ED060155。 请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定办理吴小红证券公司经理层高级管理人员任职手续。 ...
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号码：140203630323321）证券公司经理层高级管理人员的任职资格，资格编码为ED060165。 请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定办理田军证券公司经理层高级管理人员任职手续。 ...
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号码：610125196903240026）证券公司经理层高级管理人员的任职资格，资格编码为ED070002。 请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定办理孙恳证券公司经理层高级管理人员任职手续。 ...
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号码：330106670303043）证券公司经理层高级管理人员的任职资格，资格编码为ED070014。 请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的规定，办理胡刚证券公司经理层高级管理人员任职手续。 ...
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340103640107355）证券公司经理层高级管理人员的任职资格，资格编码为ED070015。 请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的规定，办理蒋希敏证券公司董事会秘书任职手续。 ...
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应当承担赔偿责任；发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是能够 包括“被套牢”而尚未将损失变现的股东。对于后者，我们从最高人民法院“关于审理证券市场虚假陈述民事赔偿案件的若干规定”（以下简称《若干规定》）第十八 ...
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其义务，后者的意义在于其适用范围相对广泛，包括了所有在上海和深圳证券交易所上市的公司。而我们前面说过，按照中国证监会的要求，无论是在海外，还是在国内 《公司法》第一百四十八条第一款明确规定，“董事、监事、高级管理人员应当遵守法律、行政法规和公司章程，对公司负有忠实义务和勤勉义务。”第一次将“勤勉义务” ...
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业务联系或者利益关系的机构任职；(四) 与拟任职的基金管理公司的高级管理人员、其他董事、监事、基金经理、财务负责人没有利害关系；(五) 直系亲属不在拟 和中国证监会的规定，情节严重的，依法暂停或者吊销高级管理人员任职资格。基金管理人、基金托管人违反证券投资基金法和其他有关法律、行政法规和中国证监会的 ...
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十四条规定的审核期限执行。 四、根据《证券投资基金法》第十八条规定，基金管理公司董事、监事不得担任基金托管人或其他基金管理人的任何职务。基金 人事部门负责人签名：单位公章：公司负责人签名：基金管理公司董事、独立董事、基金经理任职登记表重要提示：根据《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》及有关规定 ...
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