管理暂行办法》，从而拉开了我国QFII制度的序幕，使我国证券市场开放迈入了实质性阶段。（二）法律框架1、资格条件与审批登记。（1）资格条件资格 ，如政府投资机构、信托机构等其他机构投资者能否成为QFII的适格主体没有明确的法律依据。2、关于“境外投资人管理资产不少于100亿美元”的规定欠妥。《暂行办法 ...
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首要方面则是信息的公平，信息的完全性和对称性是衡量证券市场有效与否的标志。[7]加强信息法律监管，维护信息的公平，提高信息的效率，是确保投资者 对金融证券化产品透明度的监管，加强金融机构信息披露要求和改善会计准则，保证金融市场信用极其透明度。 西方发达国家尽管采取不同信息披露监管模式，能够较好地实现了 ...
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体改委、大庆市体改委、大庆市工商局、哈尔滨会计师事务所、万邦律师事务所及主承销商申银万国证券公司）联手操作通过虚假陈述骗取上市资格的典型案例，其中各级有关部门对国有企业 ，1997年9月，第1页 （4）齐斌，《证券市场信息披露法律监管》 M 北京，法律出版社，2000年12月，第10页 （5）胡继之， ...
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典型的法无明文规定。理由有：（1）现有法律没有明文规定。《证券法》第77条虽然规定了以其他手段操纵证券市场，但全国人大及其常委会尚未规定哪些行为属于其他 第6期。 [12]最高人民法院刑事审判第一庭、第二庭：《刑事审判案例》，法律出版社2002年版，第220页。 [13]张明楷：《刑法分则的解释原理》 ...
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的法无明文规定。理由有：（1）现有法律没有明文规定。《证券法》第77条虽然规定了以其他手段操纵证券市场，但全国人大及其常委会尚未规定哪些行为属于其他 第6期。 (12) 最高人民法院刑事审判第一庭、第二庭：《刑事审判案例》，法律出版社2002年版，第220页。 (13) 张明楷：《刑法分则的解释原理》 ...
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交易中特别容易引起波动的时间段内进行操纵交易，从而影响价格走势的情形。二级市场上股票每天的价格走势中，开盘价和收盘价非常关键，因而经常存在操纵开盘价和 直接或间接的利益。 三、对安定操作行为的法律评价 安定操作是指为了便于有价证券的募集或销售，在证券市场连续买卖有价证券或委托买卖有价证券，以钉住、固定 ...
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主要问题展开比较。 一、关于非法卖空证券 非法卖空证券是操纵证券市场的一种重要手段。有些法律将其列入操纵证券市场行为之中；有的将其单独列开。在 价格，而散布流言或不实资料的行为。 6.直接或间接从事其他影响集中交易市场某种有价证券交易价格的操纵行为。 实例1： 1994年10月初，台湾股市突然爆发违约 ...
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共和国证券法》；国务院证券委《股票发行与交易管理暂行条例》；国务院证券委《禁止证券欺诈行为暂行办法》；中国证监会、国家经贸委《上市公司治理准则》；最高人民法院 五）对委托人做一定的诉讼专业知识、证据规则要求的法律知识说明。 第六十二条 律师代理投资者证券市场民事赔偿案件时，应同投资者签订《聘请律师合同 ...
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不道德行为比道德行为产生更大收益的可能性，如果不能通过完善的法律予以规制，将对证券市场的安全秩序造成巨大的冲击力，甚至会严重地影响国民经济。二、 在利用内幕信息时才能构成内幕交易。也就是说，知情人员必须利用内幕信息买入或卖出证券，或者将内幕信息透露他人，或者根据内幕信息对他人的交易行为提出倾向性意见等 ...
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市场监管、风险防范等一系列问题，促进B股市场规范发展。(二)建立健全相应的法律法规规范国有股和法人股场外交易《公司法》第144条规定，股东转让其股份，必须 确立的分业经营、分业管理原则通盘考虑，适应新的情况进行法律调整。其三，创新交易工具。我国证券市场交易工具单一，没有涉及股指期货和股票期权这两种金融 ...
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