）______________法定代表人：________________ 丙方：（盖章）______________法定代表人：________________ 股票发行承销协议（B股） 本协议于________年_____月_____日由下列各方在______________市签署：发行人： ...
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经营机构承销股票，可以包销方式或代销方式进行，并与发行人签定承销协议。第十五条证券经营机构持有企业７％以上的股份，或是其前五名股东之一，不得成为该 ，证券经营机构的主要负责人和直接相关人员不得以任何理由逃避调查。证监会还可要求证券经营机构有关人员在指定时间和地点提供有关证据。第三十八条证监会可聘任具有 ...
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报告，总结说明发行期间的基本情况及证券上市后的表现，并提供下列文件：（一）募集说明书单行本；（二）承销协议及承销团协议；（三）律师见证意见；（ 在4亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。发行人应当与战略投资者事先签署配售协议，并报中国证监会备案。发行人及其主承销商应当在发行公告中披露战略投资者的选择 ...
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在4亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。发行人应当与战略投资者事先签署配售协议，并报中国证监会备案。发行人及其主承销商应当在发行公告中披露战略投资者的选择标准 报告，总结说明发行期间的基本情况及证券上市后的表现，并提供下列文件：（一）募集说明书单行本；（二）承销协议及承销团协议；（三）律师见证意见； ...
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新股上市后的表现，并提供下列文件： （一）募集说明书单行本； （二）承销协议及承销团协议； （三）律师见证意见（限于首次公开发行）； （四）会计师事务所验 外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销： （一）承销未经核准的证券； （二）在承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介 ...
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新股上市后的表现，并提供下列文件： （一）募集说明书单行本； （二）承销协议及承销团协议； （三）律师见证意见（限于首次公开发行）； （四）会计师事务所验 外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销： （一）承销未经核准的证券； （二）在承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介 ...
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上市后的表现，并提供以下文件：(一) 募集说明书单行本两份；(二) 承销协议及承销团协议；(三) 律师见证意见(限于首次公开发行)；(四) 会计师事务所验资报告；(五 误导性陈述或重大遗漏。关联法规：全国人大法律（1）条第六十三条 证券公司有下列行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，中国证监会 ...
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4亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。发行人应当与战略投资者事先签署配售协议。发行人和主承销商应当在发行公告中披露战略投资者的选择标准、向战略投资者 选择应当符合中国证监会关于上市公司证券发行的相关规定。第三章 证券承销第二十一条 发行人和主承销商应当签订承销协议，在承销协议中界定双方的权利义务关系 ...
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及新股上市后的表现，并提供下列文件：（一）募集说明书单行本；（二）承销协议及承销团协议；（三）律师见证意见（限于首次公开发行）；（四）会计师事务所验资 责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销：（一）承销未经核准的证券；（二）在承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动 ...
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的理论与实务。通过对本部分的学习，要求掌握有关证券发行的基本知识和证券承销的基本业务技能。本部分适用对象为参加证券代理发行从业资格和投资顾问从业资格考试的从业 包销（１）全额包销（２）余额包销２．代销二、承销协议与承销团协议１．承销协议的内容２．承销团协议的内容三、发行方式１．认购证方式２．储蓄存单 ...
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