国家其他有关法律和法规，制定本办法。 (二)本办法适用于基金管理公司管理的证券投资基金(以下简称'基金')。 (三)基金管理公司对所管理的基金应当以基金为会计 记本科目(应付收益)，贷记'应付收益'科目。(二)基金持有人用分配的红利再投资时，借记'应付收益'科目，贷记'实收基金'、'损益平准金'、'未 ...
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等19家机构和徐莉等203名个人通过2002年度年检。 八、成都倍新投资咨询有限责任公司等3家机构和马力等45名个人通过2002年度年检。 九 和刘钟海等15名个人通过2002年度年检。 附件：《通过2002年度年检的证券投资咨询机构及其执业人员名单》 二○○三年十月八日 附件：通过2002年度年检的 ...
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签订合同，并认真阅读合同内容。建议投资者特别关注如下事项：合同对方是否具有从事证券投资咨询业务许可，是否具有签约资格；自己需要的服务项目和内容是否已经包括在 、承包方式开展会员制业务；（三）以"黑马推荐"等方式明示或暗示投资者一定获得投资收益，或以"免费赠股"等营销方式招揽业务；（四）以夸大、虚报荐 ...
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)申购人每次申购之最低发行价额。 (三)销售费用。 (四)买回费用。 (五)配合证券投资信托契约变动修正公开说明书内容者。 (六)其它对受益人权益有重大影响之修正 应依经理公司之要求提供委托书或其它必要之协助。 四、保管机构得依证券交易法及其它相关法令之规定，复委任集保公司代为保管本基金购入之有价证券 ...
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股份百分之十以上股东为同一人或具有配偶关系者。 十一、营业日：指本国证券市场交易日。 十二、申购日：指经理公司及受益凭证销售机构销售本基金 )申购人每次申购之最低发行价额。 (三)销售费用。 (四)买回费用。 (五)配合证券投资信托契约变动修正公开说明书内容者。 (六)其它对受益人权益有重大影响之修正 ...
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、营业场所之权状影本或租赁契约影本及其平面图、照片。 十、中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会(以下简称同业公会)同意入会之证明文件。 十一、依本法施行 费之收据。 前项第一款内部控制制度，应载明信息交互运用、广告、公开举办投资分析活动或提供研究分析报告等经营业务有关之利益冲突防范及风险区隔作业。 ...
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年以上。 二、经教育部承认之国内外专科以上学校毕业或具有同等学历，并具专业投资机构相关工作经验五年以上，成绩优良。 三、经教育部承认之国内外专科以上学校 训仍不合格者，不得充任业务人员，并由同业公会撤销其业务人员登录。 第15条 证券投资顾问事业之负责人、部门主管、分支机构经理人、其它业务人员或受雇人 ...
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。 四、因经营业务或业务人员执行业务，发生诉讼、非讼事件或经中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会(以下简称同业公会)调处。 五、其它经本会规定应申报 款规定之处分者。 三、场地设备及业务人员应符合同业公会之规定。 前项事业提供投资推介顾问境外基金以外之外国有价证券，该事业除符合前项规定外，应符合下列 ...
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投资信托基金发行受益凭证适用本准则规定。 第3条 行政院金融监督管理委员会(以下简称本会)审核证券投资信托基金之募集与发行兼采申请核准及申报生效制。 前项所称申请核准，谓 外，有下列情事之一者，本会得不核准其案件： 一、最近一年曾受证券交易法第六十六条或本法第一百零三条警告以上处分。 二、未具备研究与 ...
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以上者。 二、经教育部承认之国内外专科以上学校毕业或具有同等学历，并具专业投资机构相关工作经验五年以上，成绩优良者。 三、经教育部承认之国内外专科以上 训仍不合格者，不得充任业务人员，并由同业公会撤销其业务人员登录。 第13条 证券投资信托事业之负责人、部门主管、分支机构经理人、其它业务人员或受雇人， ...
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