，现批复如下：一、广东省邵一帆等226名人员的申报材料符合要求，准予获得证券投资咨询从业资格。 二、天津市谢富华等60名人员的申报材料符合要求，准予获得证券 投资咨询有限公司张旭东张崔立新陈向军马晓军严莉三、海南省(104人)海口市信托投资公司黄捍东肖世宁余国伟林萍陈小妹海南富岛资产管理有限公司乐坤久 ...
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运作方式。二、开展会员制业务的机构（以下简称“会员制机构”），必须具备证券投资咨询业务资格。三、会员制机构必须具备中国证券业协会（以下简称“协会”）会员资格 、经营管理开支、股东分红以及其他合理支付。（二）会员制机构应对每笔咨询服务收入按10%的比例计提风险准备金，按月归集并存入风险准备金专用银行账户 ...
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等3家机构和孙小凡等24名个人通过2002年度年检。 八、北方万盛投资管理顾问有限公司和于永等4名个人通过2002年度年检。 九、宁波海顺 勇等3名个人通过2002年度年检。 附件：第二批通过2002年度年检的证券投资咨询机构及执业人员名单 二○○三年十二月二十九日 附件：第二批通过2002年度年检的 ...
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你们依据本批复向我会领取有关资格证书，并依照有关法律法规，加强对上述人员的业务指导和日常监管，确保其依法规范执业。 附件：获得证券投资咨询执业资格人员名单姓名 身份证号码 所在单位林涛 330302740213201 天津市万科投资咨询有限公司喻家庆 210103661105183 上海点津投资顾问 ...
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证券投资咨询从业资格。 二、梁文斌等39人具备规定的条件，同意授予其证券投资咨询执业资格。 三、请你们按此批复向我会领取有关资格证书，并依照有关法律法规 有限公司(6人)朴曙光 郑刚 黄(上日＋下文)宏 李晓宇 王翔 崔春大连宝鼎咨询有限公司(6人)李娜 董晓芳 徐晓冬 杜英勃 钱来智 吴英杰北京天相 ...
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。2、加强内部管理，完善内部规章制度，特别是要有分析师和业务人员管理规定、投资咨询业务规则、销售业务规则、工作流程、标准合同、客户服务管理体系、合规性控制、 纠纷，对会员制业务相关的所有纠纷事项及处理情况应做好记录，备查。6、证券投资咨询机构会员应把客户利益放在第一位，努力提高研究和分析水平，以良好的 ...
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月代码为002237的恒邦股份、代码为002103的广博股份的股票买卖建议，也发送投资信息短信等。原告的股票交易记录反映原告按照被告的建议进行了上述股票的 7月下旬即停止对原告提供服务成立，被告也构成违约。被告作为一个具有证券投资咨询经营资质的专业单位，应严格履行合同约定的义务，但被告没有按照合同约定 ...
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通知》 (证监机构字[1999]第68号文)的有关规定，经审核，批复如下：一、准予济南英大证券投资咨询有限责任公司、重庆市成长财经顾问有限公司、宁夏嘉信 顾问有限公司(5人)王志勇 周庆华 蔡 轩 彭 毓 姜文礴宁夏嘉信证券投资咨询有限公司(8人)刘忠川 刘安定 卢 琦 李 辉 王宏伟 王文生 蔡 旭 ...
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证券投资咨询从业资格。 二、周凤武等59人的申报材料符合要求，准予获得证券投资咨询执业资格。请你们依据本批复向我会领取有关资格证书，并依照有关法律法规，加强对 投资咨询有限公司(6人)周凤武王天奇张 勇李 鹏李 胜肇 睿上海中智富投资研究有限公司(14人)陆正阳袁洪波徐 莉杨 溢邓忠全张忠民王 艳张翔 ...
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证券投资咨询从业资格。 二、雷俊等68人的申报材料符合要求，准予获得证券投资咨询执业资格。请你们依据本批复向我会领取有关资格证书，并依照有关法律法规，加强对 庆廉 李科杰 郭世忠 李龙波 余次娥 胡星城 余春江 唐翔蔚深证券有限责任公司(12人)龚滨 刘萍 郭涤 吴险峰 张弛 梁卫东 王苏生杨春华 李 ...
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