以下简称会员制业务）。会员制业务是指证券投资咨询机构通过公众媒体进行投资分析，向投资者推介咨询服务,招揽会员收取会员费的证券投资咨询业务。近来,会员制业务发展迅速，业务 放在第一位，努力提高研究和分析水平，以良好的态度为客户提供高质量的服务。7、对违反上述要求的行为，协会将依据《章程》和自律公约等自律 ...
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１６由注册会计师提供的验资报告２Ｂ－１７企业法人营业执照（复印件）第三章咨询人员申报执业资格的申请材料３－１所在机构代理申请执业资格的报告３－２专职在 、“咨询业务形式”是指股评传真、声讯服务、股市沙龙、工作室、上市公司财务顾问等；八、“主要设备”填写专用于证券投资咨询业务的设备名称、数量、购入价值。 ...
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行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。 2.证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料；引用有关信息、资料时，应当 ...
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纸张(相当于A4纸张规格)申报，并采用幅面为245×315毫米规格的硬皮夹子装订。 2.封面 (1)标有“申请证券投资咨询从业资格报送材料”字样； (2)申请机构名称； (3)申报时间； (4)中国证监会派出机构初审批准时间； (5)中国 ...
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通过2002年度年检。 三、山东神光咨询服务有限责任公司和孙成刚等9名个人通过2002年度年检。 四、珠海博众证券投资咨询有限公司和葛隆志等6名个人 有限公司等3家机构和孙小凡等24名个人通过2002年度年检。 八、北方万盛投资管理顾问有限公司和于永等4名个人通过2002年度年检。 九、宁波海顺投资 ...
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提供之日起将其稿件以书面形式保存三年。证券投资咨询执业人员向公众提供证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务时，须先行取得所在机构的同意或认可。三、 需在每逢单月的前三个工作日内，将本机构及其执业人员前两个月所推荐的证券在推荐时和推荐后一个月所涉及的下列各项情况，向注册地的中国证监会派出机构提供 ...
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和王戈等3人通过1999年年度检查；授予曲大伟等2人证券投资咨询执业资格。 二、上海新世纪投资服务有限公司和陈剑芬通过1999年年度检查；授予潘翠英等6人 年检人员：陈剑芬新增执业人员：潘翠英 韩 晔 马逸伦3．湖南君士国际投资有限公司通过年检人员：邓可入新增执业人员：马 杰 吴镇南 张晓红陈保明 陈 ...
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报告应当对咨询服务收入是否全部存入专用银行存款存款账户、风险准备金计提基础与比例是否达标等情况作专项说明。(四)企业法人营业执照复印件。(五)证券投资咨询业务资格 、资料存在虚假陈述或重大遗漏的；6.采取各种方式拒绝、阻碍、故意逃避证券监管部门依法进行现场检查、专项核查及日常监管的；7.出资不实，经查 ...
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叶永升 350121731205551 山东神光咨询服务有限责任公司王越 120101700419103 天津证券投资咨询有限公司吕冬林 120102701222249 天津证券投资咨询有限公司孙磊 510103660421343 成都倍新投资咨询有限责任公司马力 513026690925227 ...
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有限公司 8 上海新世纪资信评估投资服务有限公司 9 上海涌金理财顾问有限公司 10 上海益邦投资咨询有限公司 11 上海新资源证券咨询有限公司 12 上海证联投资咨询服务有限责任公司 深圳 13 深圳市中证投资资讯有限公司 14 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 15 深圳市芙浪特证券投资顾问 ...
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