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对现行《证券法》有关内幕交易构成要件及法律责任的规定进行评析,并提出了完善建议。 论文关键词:内幕交易;构成要件;法律责任 在所有的商业交易中,证券 行为之间的因果关系非常困难。而为了保护广大投资者的合法利益,建立内幕交易的民事责任是非常必要的。 目前我国证券法律市场上出现的一个新现象就是法院开始受理 ...
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相关法律机制的一些不足,提出了如何完善禁止内幕交易的对策。论文关键词:证券内幕交易障碍对策 所谓证券市场内幕交易是指工作、职业或身份关系而知悉有关有价证券 原因。”交易中的公平原则意味着:(1)机会均等。所有的投资者都有平等的机会获取信息资料,参与证券交易。(2)交易双方法律地位的平等,即主体具有独立 ...
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存在,Levinson v. Basic, Inc. an案8中,采纳了欺诈市场理论,认定投资者即使是根据证券价格做出投资决定,实际上也受了不实陈述的影响。9这与 条文对发行人及承销商的董事、监事、经理等承担过错责任的规定不利于对投资者的保护: 根据《证券法》第63条,凡因信息披露存在虚假记载、误导性 ...
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法律机制的一些不足,提出了如何完善禁止内幕交易的对策。 论文关键词:证券内幕交易障碍对策 所谓证券市场内幕交易是指工作、职业或身份关系而知悉有关有价证券 原因。 交易中的公平原则意味着:(1)机会均等。所有的投资者都有平等的机会获取信息资料,参与证券交易。(2)交易双方法律地位的平等,即主体具有独立 ...
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,是否有很大可能认为这些信息是重要的。对于那些依赖信息披露文件购买证券投资者来说,联邦最高法院关于重大性的标准是非常有用的。在TSC案中, 管理出版社1995年版,第343-347页。[2]《关于成都红光实业股份有限公司违反证券法规行为的处罚决定》(1998年10月26日证监查字(1998)75号 ...
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Romano教授在《耶鲁法学评论》上发表了题为《授权给投资者:一种证券监管的市场方法》(Empowering Investors: A Market Approach to Securities Regulation)的论文,Roberta Romano教授在该文中提出,美国目前的证券监管体制 [ ...
//www.110.com/ziliao/article-141268.html -了解详情
Romano教授在《耶鲁法学评论》上发表了题为《授权给投资者:一种证券监管的市场方法》(Empowering Investors: A Market Approach to Securities Regulation)的论文,Roberta Romano教授在该文中提出,美国目前的证券监管体制 [ ...
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论文提要:操纵证券交易市场行为简称操纵市场行为,主要有散布谣言与不实材料、实际交易操纵、虚假交易与相对委托四种类型,危害程度严重,牵涉利益深广 自由选择权,往往成为操纵者获取暴利的资金提供者和庄家转嫁风险的承受者,从而动摇了投资者证券市场的信心,不利于吸引投资。 二、操纵市场行为与相关行为的区别 ( ...
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例,其制度设计就是出于价值增加性的要求。[6]而其他的衍生证券并不为发行方增加资金, 而仅为投资者提供套期保值或投机的机会。区别于其他衍生工具,权证 年3月。 [9]李冬梅:《国债回购监管法律制度研究》,中国人民大学硕士学位论文,2006年5月。 [10]参见曾凤:《中国国债回购市场现状、问题及发展》 ...
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申报或撤销申报。行为人的频繁申报或撤销申报,不以成交为目的,其目的在于误导投资者,影响证券交易价格或交易量。 (四)特定时点的价格操纵 根据《 :从行为特征角度论股票市场操纵行为之有效监管,对外经济贸易大学2004年博士论文,第65页。 [④] 国际证监会组织(IOSCO)文件:《市场操纵的调查与起诉 ...
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