限制制度是世界主要国际金融中心证券法律制度的一个重要组成部分。以证券法律制度最为完善的美国为例，根据美国1993年修订的《证券法》（以下简称《美国证券法》的 监管机构也可以在辅导期内对发行人（或者证券公司）进行教育或惩戒。因此，证券监管机构在正式的发行核准程序之前的作用在很大程度上相当于公开宣传限制 ...
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，英美上市公司董事会虽有独立董事，但公司的内部监督仍不容乐观，改革和完善公司的自治监督制度仍是英美证券监管机构面临的一大课题。美国2002年颁布的公司 权股东的请求为公司对董事的诉讼。二是监事会的独立性。我国公司法应吸收独立董事制度的思想，在法律上确立独立监事制度。独立监事的资格、选任可参考美国对独立 ...
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重要的是，民事责任有利于提高民众维权的积极性，投资者通过维权依法追究内幕交易者的法律责任，可以产生出更强大的监督力度，等于在监管机构之外又形成了一个新的 法律体系，那么相关的法律基本概念形成，相关配套法律制度的制定尤显重’要。完善内幕交易民事责任制度是证券市场发展的要求，同样也是我国众多投资者迫切需要 ...
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的是，民事责任有利于提高民众维权的积极性，投资者通过维权依法追究内幕交易者的法律责任，可以产生出更强大的监督力度，等于在监管机构之外又形成了一个新的 的法律体系，那么相关的法律基本概念形成，相关配套法律制度的制定尤显重要。 完善内幕交易民事责任制度是证券市场发展的要求，同样也是我国众多投资者迫切需要。 ...
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办法》和《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》，业界认为两个办法的出台标志着中国公司收购法规的完善。的确，《管理办法》相比《证券法》，在制度创新 （二）强制要约制度设立的初衷是为了强化对中小投资者利益的保护，为中小投资者提供一个以合理价格退出的选择。 流通股与非流通股割裂存在构成了我国证券市场最基本 ...
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办法》和《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》，业界认为两个办法的出台标志着中国公司收购法规的完善。的确，《管理办法》相比《证券法》，在制度创新 （二）强制要约制度设立的初衷是为了强化对中小投资者利益的保护，为中小投资者提供一个以合理价格退出的选择。流通股与非流通股割裂存在构成了我国证券市场最基本的 ...
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情况登记于登记薄中，抵押权设定人在与他人发生交易时，可将抵押证券交付与债权人，抵押证券的持有人即视为抵押权人，在债务人不履行债务时，抵押权人可以通过抵押 [7]余能斌：《现代物权法专论》，法律出版社，2002年版 [8]余能斌、侯向磊 ：《我国动产担保登记制度的缺陷与完善》，载自《民商法学》，2001 ...
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看，三板市场的主要功能是解决我国资本市场中的历史遗留问题，以弥补主板市场、二板市场的功能缺陷。从远期看，随着股份制改造的深入和现代企业制度的完善，三板市场不能仅仅作为股权流通的场所，还应具备股权融资的功能，以形成一个具有完整功能的证券交易市场。 而产权市场定位于各类产权主体进场 ...
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情况登记于登记薄中，抵押权设定人在与他人发生交易时，可将抵押证券交付与债权人，抵押证券的持有人即视为抵押权人，在债务人不履行债务时，抵押权人可以通过抵押 [7]余能斌：《现代物权法专论》，法律出版社，2002年版 [8]余能斌、侯向磊 ：《我国动产担保登记制度的缺陷与完善》，载自《民商法学》，2001 ...
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，这三个文件是针对所有注册会计师事务所的。而《最高人民法院关于受理证券市场因虚假陈述引发的民事侵权纠纷案件有关问题的通知》是对《证券法》中上市 的背景环境及现行规范注册会计师法律责任相关法律的完善谈一些个人的看法。1.注册会计师法律责任的背景环境。众所周知，我国的注册会计师行业与西方发达国家相比，起步 ...
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