证券初始登记包括股票首次公开发行登记、权证发行登记、基金募集登记、企业债券和公司债券发行登记、记账式国债(以下简称国债)发行登记以及股票增发登记、配股登记、 证券可以予以合并统计后再行提供。第四十四条 证券发行人可以通过本公司提供的上市公司网络服务系统、邮寄、现场办理等方式获取证券持有人名册。第四十 ...
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内容：（一）发行人概况；（二）发行人经审计的年度财务报告；（三）已发行债券兑付兑息情况；（四）银行贷款本息有无逾期；（五）未来是否存在债券按期兑付 （九）本所要求的其他事项。四、凡在2011年12月31日前在本所上市的公司债券，应于2012年4月30日前完成本次年度报告的披露工作。发行人无法在2012 ...
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的重要支撑，流通市场的发达是发行市场扩大的必要条件。 2、根据市场组织形式，债券流通市场又可进一步分为场内交易市场和场外交易市场。 证券交易所是专门进行证券买卖的 机关注册，不公开上市交易，不能流通转让。 6、按担保性质可划分为： 无担保债券、有担保债券。 7、特殊类型的债券： 可转换公司债券。 六、 ...
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公司债、发放股息和红利等。如公司到期不能偿还贷款，则银行债权人有权要求法院对公司财产进行清理变现。公司债券是公司依照法定程序发行的、约定在一定期限 减持主要应采取国有股存量发行和市场定价的方式。对国有股存量发行，可选择对少量上市公司进行国有股配售及定向回购等方式的试点。对按照市场定价方式减持国有股的， ...
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为保荐机构的情形；掌握保荐机构持续督导发行人的义务；掌握保荐机构推荐发行人股票上市的辅导要求；掌握保荐机构持续督导的工作内容；熟悉持续督导的期间计算；掌握 状况、募集资金数额和使用的规定；掌握上市公司不得公开发行证券的禁止性规定；掌握上市公司发行可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券的相关规定；掌握 ...
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本节陈述发行人在特定日期(指最新一期财务报表截止日)的主要借款情况，包括银行借款、公司债、内部人员和关联人贷款以及或有负债、主要合同承诺。四、发行人财务 限于)以下各项：1.发行人近三年经审计的财务报表。财务报表的终止日距企业债券上市日不得超过九个月。(1)、资产负债表主要数据：流动资产、长期投资、 ...
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转增股本、配股、增发新股、吸收合并、可转换公司债券转股、减资、内部职工股或公司职工股上市或其他原因引起公司股份总数及结构的变动，应予以说明。③介绍 对股东大会决议的执行情况（包括董事会对股东大会授权事项的执行情况，报告期内公司利润分配方案、公积金转增股本方案执行情况，报告期内配股、增发新股等方案的实施 ...
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规则规定的其他文件。申请可转换为股票的公司债券上市交易，还应当报送保荐人出具的上市保荐书。 3.证券投资基金上市的条件 封闭式基金的基金份额，经基金 报国务院证券监督管理机构核准。 开放式基金在销售机构的营业场所销售及赎回，不上市交易。开放式基金的基金份额的申购、赎回和登记，由基金管理人负责办理;基金 ...
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企业债券发行的主体可以是股份公司，也可以是有限责任公司。申请上市的企业债券必须符合以下条件：1经国务院授权的部门批准并公开发行;股份有限公司的净资产额不低于人民币 发行时以票面价发行。转换价格是转换发行的股票每一股所要求的公司债券票面金额。可转换债券有这些特点：一是可以期待价值有所增加。二是作为债券， ...
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2005年修订《公司法》一方面强化了法定主义的调整方法[⑤]，另一方面，大大拓宽了公司自治的空间，反映了公司法作为私法和组织法属性的内在要求。据罗培新 或用于股票及其衍生品种、可转换公司债券等的交易。对违反规定者，证监会将采取相应监管措施，情节严重的，将追究上市公司和相关人员责任。[⑧] 其次，公司法 ...
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