案件的人民法院，还是已收到诉状，但尚未正式立案的人民法院，在是否受理、如何处理此类纠纷上，都将面临诸多诉讼程序上的困难。本文将根据我国有关法律法规的规定， 办法》第12条、第22条的规定，在上市公司瑕疵信息公开中承担责任的主体主要有：股票发行人、承销该股票的证券公司、其他中介机构以及发行人和承销的证券 ...
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的实际情况，确定推荐境外上市预选企业的程序为：１．申请在境外发行股票并上市的公司，应当向所在地的省级人民政府或者向所属国务院有关企业主管部门（直属 、国家经贸委、国家体改委和中国证监会；３．国务院证券委员会在征求行业主管部门的意见，会同国家计委、国家经贸委、国家体改委后初步确定预选企业，报国务院批准。 ...
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分析表，并与同类别至少三家上市公司及同业未上市公司比较其变化情形，并说明采用该等采样公司之原因，以科技事业申请股票上市者，取得其最近一会计年度及 开标准之海外营业据点或子公司，承销商应另就其内部控制制度实施情形执行左列评估查核程序： 了解该等营业据点或子公司之组织、生产及营运等相关作业情形。 取得该等 ...
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（拟）上市公司股东死亡导致股权变动案例研究 1案例 1.1宁波建工（601789）实际控制人之一死亡 1.1.1招股说明书-实际控制人未发生变化 （一）股权变动 本 了重新核对，特别是与中国证监会《〈首次公开发行股票并上市管理办法〉第十二条实际控制人没有发生变更的理解和适用证券期货法律适用意见第1号》 ...
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不存在虚假、严重误导性陈述及重大遗漏，否则愿承担相应的法律责任。（四）本法律意见书仅供发行人为该次股票发行、上市之目的使用，不得用作任何其他目的。（五） 法规的规定，是否按《上市公司章程指引》修订。二、本次配股、上市的授权和批准（一）说明公司本次配股是否按照公司章程和有关配股规定的程序作出决议。（二） ...
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事项”中披露董事会收回其所得收益的时间、金额等情况。十三、发行可转换债券的上市公司应当按照《股票上市规则》第六章的要求，在年度报告中增加披露 ）股东和债权人权益保护。应重点就中小股东权益保护情况进行说明，包括股东大会召开程序的规范性、网络投票情况、是否存在选择性信息披露、利润分配情况以及投资者关系管理 ...
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前三批企业选择过程的实际情况，确定推荐境外上市预选企业的程序为：1.申请在境外发行股票并上市的公司，应当向所在地的省级人民政府或者向所属国务院 企业时，应附送下列文件：1.省级人民政府或国务院有关企业主管部门(直属机构)的推荐文件。省级人民政府或国务院有关企业主管部门根据国家产业政策或根据企业具体情况 ...
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说明书》同时废止。二○○六年五月八日第一章总则第一条为规范上市公司公开发行证券的信息披露行为，保护投资者的合法权益，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司 自然人，应披露其姓名、简要背景及所持有的发行人股票被质押的情况，同时披露该自然人对其他企业的投资情况。若发行人的控股股东或实际控制人为法人，应披露 ...
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规定的通知》（财会[2001]17号）。为了做好上市公司、拟首次发行股票并上市的公司与新会计准则和制度相关的财务信息披露工作，现将有关事项通知如下： 公司字[1999]138号）和《关于提高上市公司财务信息披露质量的通知》（证监会计字[1999]17号），履行必要的程序。（四）因本次会计政策变更，导致 ...
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的内容是否合法有效。（三）如股东大会授权董事会办理有关发行上市事宜，上述授权范围、程序是否合法有效。 二、发行人发行股票的主体资格（一）发行人是否具有发行 已履行法定程序。（二）发行人的章程或章程草案的内容是否符合现行法律、法规和规范性文件的规定。（三）发行人的章程或章程草案是否按有关制订上市公司章程 ...
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