在12个月内连续购买、出售同一或者相关资产的有关比例计算的适用意见证券期货法律适用意见第11号》，明确规定： 在上市公司股东大会作出购买或者出售资产 BVI公司披露其股东及至实际控制人信息是完全必要的。 [4]对此，深圳、上海证券交易所和中国证券登记结算公司于2006年8月14日发布的《上市公司流通股 ...
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利率与市场利率的差额，上下波动的幅度很小。这正是美国财政部成为国债期货强有力支持者的原因。当时我国国债发行难，靠行政性摊派。1992年发行的国库券 28日首先出现于上海证券交易所。1993年10月25日，上证所国债期货交易向社会公众开放，北京商品交易所在期货交易所中率先推出国债期货交易。1994年10 ...
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证券监督管理委员会关于认定有关公司的违法行为的函：盈X通公司的交易行为已具备期货交易的特征，属于非法交易行为。8.工商银行出具的材料：2008年1月4日， X通交易黄金的方式就是期货交易，所有的业务员进入公司要进行培训，由钟某凯、某强、李某介绍公司的方式，公司的地址上挂有上海黄金交易所的会员编码的牌子 ...
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未公开信息交易罪行为主体必须与一定的身份紧密联系，即证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的 中国刑事法杂志1999，（6）：41。 [4] 顾肖荣、张国炎.证券期货犯罪比较研究[M]，北京：法律出版社，2003：277。 [5] 张军.破坏金融管理 ...
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[M ]. 北京：中国财政经济出版社， 2000. 3 - 4. [2]耿红。 国债回购论[M ]. 北京：中国财政经济出版社， 2000. 1. [3] 《上海证券交易所国债买断式回购交易实施细则》第二条。 [4]杨学兵。 国债回购：制度、风险和对策[ J ]. 贵州财经学院学报， 2005， （ ...
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专营机构的证券公司，有作为兼营机构的信托投资公司，还有基金管理公司，上海、深圳交易所及部分省市证管办也派人参加了会议。召开这次会议的目的是总结交流 ，尤其是要保持社会稳定。证券市场1992年8.10以后，没有出现大的风波，期货市场去年2月出“3.27”国债风波。 证券经营机构只要在国家法令和政策允许的 ...
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池和阿尔法基金推荐买入新疆众和股票的过程中，使用自己控制的中信建投证券上海福山路营业部（以下简称福山路营业部）唐金龙证券账户先于阿尔法基金买入新疆众和股票， 所得一倍以上五倍以下罚金。 增加一款作为第四款：证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业 ...
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价格发现功能二、金融期权１．金融期权的定义２．金融期权的产生和发展三、金融期货与期权的区别１．标的物不同２．投资者权利与义务的对称性不同３．履约保证不同 权证交易流程第二节分红派息一、概念二、分红派息的规则１．上海证券交易所２．深圳证券交易所第三节新股竞价和定价上网发行一、定义二、竞价和定价上网发行的 ...
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惊现“乌龙”涨停，民生银行自动强平遭拷问] 2010年8月31日夜晚上海黄金交易所Au（T+D）上演的惊心动魄，将成为一些黄金投资者永远挥之不去的阴影。从 “乌龙”涨停拷问银行黄金业务风控制度 巧合的是，在此次事件的前一天，股指期货IF1010合约盘中也曾出现瞬间大涨又回落的行情。但同样的“乌龙”涨停 ...
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惊现“乌龙”涨停，民生银行自动强平遭拷问] 2010年8月31日夜晚上海黄金交易所Au（T+D）上演的惊心动魄，将成为一些黄金投资者永远挥之不去的阴影。从 “乌龙”涨停拷问银行黄金业务风控制度 巧合的是，在此次事件的前一天，股指期货IF1010合约盘中也曾出现瞬间大涨又回落的行情。但同样的“乌龙”涨停 ...
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