等。3、资产管理运作情况检查。主要包括研究、决策、交易、清算等部门的业务操作流程及内部控制情况，重大突发事件应急处理机制建设情况等。三、检查要求各 分工协作、沟通协调存在哪些问题？8、资产配置计划和投资指引包括哪些要点？是否按照资产配置计划或投资指引投资？说明存在问题及解决方式。9、如何确定传统、分红 ...
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问题依法采取宽严适度的监管措施，为建立有序的信托市场和营造公平的竞争氛围发挥指引作用。我们相信，在明确监管定位、增加监管者与被监管者之间的交流、提高依法 与管理方面的合作，不断提高信托从业人员的专业素质。这既包括信托理论知识和业务操作方面的素质，也包括诚信经营等信托观念方面的素质。相关部门（包括行业 ...
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实施登记的程序和规则并未明确，为履行应收账款质押登记职责，保障应收账款融资业务的顺利开展，中国人民银行在现行法律框架内，借鉴现代动产担保登记的最佳实践经验， 《规则》在登记公示方面作了进一步的细化规定并在其网站上公布了一些登记操作指引，但限于其制定主体的权限和适用位次，并不能全部解决法律和实务上的许多 ...
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问题依法采取宽严适度的监管措施，为建立有序的信托市场和营造公平的竞争氛围发挥指引作用。我们相信，在明确监管定位、增加监管者与被监管者之间的交流、提高依法 与管理方面的合作，不断提高信托从业人员的专业素质。这既包括信托理论知识和业务操作方面的素质，也包括诚信经营等信托观念方面的素质。相关部门（包括行业 ...
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。 年报 是/否 8 建立完善的承保、理赔、再保险等业务环节的规章制度和操作流程，制定业务操作标准和服务质量标准。 年报 是/否 9 建立重要单证印制、 、客户身份资料和交易记录保存、大额和可疑交易报告等方面的反洗钱内部操作规程和控制措施，并定期进行内部审计。 年报 是/否 财务控制 16 建立完善的 ...
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十条 保险机构应按《保险资金运用风险控制指引》的要求，建立完善的债券投资风险控制制度，制定科学、严谨、高效的业务操作流程，并向中国保监会备案。第 协议内容、托管人职责和义务，以及对托管人的监督管理，按照《保险公司股票资产托管指引(试行)》的有关规定执行。第四十三条 保险机构应加强债券投资的风险管理，对 ...
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程度的确定应当考虑法规和政府规章、律师执业规范是否有明确和具体的规范和工作指引。 2、调查资料清单的局限性 调查资料清单是律师尽职调查最经常使用的工具，项目 引发了对中介机构责任界定的争论。对此，我们也在探索和研究中。从实际业务操作分析，我们认为，律师与会计师的协作问题主要出现在：（1）国内会计师不 ...
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查询内容。二是针对银行保险和销售误导问题，联合银监会下发《商业银行代理保险业务监管指引》，制定人身险业务经营规则、保险销售从业人员监管规定，规范保险业务 达标标准，为有针对性的组织培训和考核打好基础。要研究制定科学合理、可操作、易量化的区域保险市场监管绩效考核评价制度体系，对区域保险市场监管效果进行 ...
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内部控制第三十八条 基金销售机构应当严格按照中国证监会关于基金销售业务信息管理平台的技术指引建立信息技术内部控制制度，确保信息管理平台的安全高效运行。第三 制度等管理措施,确保系统安全运行。第四十一条 信息技术开发、运营维护、业务操作等人员必须相互分离，信息技术开发、运营维护等技术人员不得介入实际的 ...
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。第五十八条 上市公司股东通过网络投票系统进行投票，应当按照本公司投资者身份验证业务操作程序的规定办理身份验证后，方可进行网络投票。第五节 股份持有人类别标识服务第 同。第七十条 原由本公司颁布的涉及证券登记及相关服务的规则、细则、指南、指引及通知等，内容与本规则相抵触的，以本规则为准。第七十一条 本 ...
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