单独账户。信托投资公司应当将开立专户的情况及时向委托人、受益人进行披露，并将开立信托专用证券账户和信托专用资金账户的情况向直接监管的银行业监督管理部门报告。 证券业务；情节严重的，暂停其证券投资业务。 六、本通知下发后，信托投资公司从事新的证券投资，应当严格遵守有关法律法规和本通知的规定。信托投资公司 ...
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业务资格的商业银行或者从事客户交易结算资金存管的指定商业银行，或者中国证券登记结算有限责任公司开立资产管理计划销售结算专用账户。资产管理人应当将资产管理计划初始 监管谈话、出具警示函、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施。第四十六条 资产管理人、资产托管人及其直接负责的主管人员和其他 ...
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，包括各类债券及固定收益类基金。中国人民银行和中国证券监督管理委员会可以根据审慎监管的原则，对投资比例做出调整。托管及结算代理银行负责监督试点机构境内证券投资 报表。九、中国人民银行及其分支机构，对试点机构和托管及结算代理银行的账户管理、资金汇出入、投资比例和信息报送等进行监督管理。十、托管及结算代理 ...
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，包括各类债券及固定收益类基金。中国人民银行和中国证券监督管理委员会可以根据审慎监管的原则，对投资比例做出调整。托管及结算代理银行负责监督试点机构境内证券投资 报表。九、中国人民银行及其分支机构，对试点机构和托管及结算代理银行的账户管理、资金汇出入、投资比例和信息报送等进行监督管理。十、托管及结算代理 ...
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公司，中国邮政储蓄银行，各省级农村信用联社，银监会直接监管的信托公司、企业集团财务公司、金融租赁公司：2009年2月28日，十一届全国人大常委会第七次会议 机构账户的内容，主要包括其开户销户情况、交易日期、收入资金来源和支出资金去向、金额和账户余额等情况。六、保险监督管理机构查询保险机构及相关单位和 ...
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进行债权申报登记。又查明，2006年2月20日，中国证券监督管理委员会河南监管局豫证监函(2006)12号《关于中原证券股份有限公司与原河南证券有限责任 ，共计171370.68元，有原河南证券公司漯河营业部客户资金流水表予以证明，本院予以确认。原告武爱梅资金账户上的“资金转出”发生在1997年6月5 ...
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，案外人林春霖在中国经济开发信托投资公司上海翔殷路证券营业部(以下简称中经开)签订指定交易协议书并开设资金账户 10624#，委托王家乐代理股票买卖。2001年 资产委托管理期限以“请款单”为准；丙方对甲乙双方的责权实施监管，丙方应监管甲方委托资产与乙方信用风险保证金市值之和不低于80%，如低于80% ...
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。非预定型产品不得向投保人或被保险人承诺收益或变相承担损失。九、财产保险公司应根据投资型保险产品的保险责任和保险金额，合理厘定保险费率，安排相关再保险 或超过年初资金账户资产30%的，或者发生经营亏损的，保险公司自身难以扭转或可能发生严重危害保单持有人利益情形的，保监会可以根据有关法律法规采取监管措施 ...
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管理公司、期货经纪公司以及经国务院金融监督管理机构批准设立的其他金融机构（以下统称金融机构）开立的银行、资金、证券、基金、信托等各类账户。审计机关查询的 认真贯彻执行。对执行中遇到的问题，请及时报告上级审计机关和相应的金融监管机构。1998年审计署、中国人民银行联合下发的《关于审计机关在审计执法过程中 ...
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平台应当具备监督基金投资人身份认证、账户关联、资金划转控制、资金流向监控、大额预警处理、基金销售数据导入、与中国证监会基金综合监管系统联网等功能；（三） 证监会及其派出机构依法对违反本规定的机构采取行政监管措施或者实施行政处罚。第六章 附 则第二十八条 证券公司从事基金销售业务的，其相关基金销售结算 ...
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