单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于5000万元人民币，中国证监会另有规定的除外。第十条 基金管理公司从事特定资产管理业务，应当将委托 避免可能的利益冲突，对于资产管理合同、交易行为中存在的或可能存在利益冲突的关联交易应当进行说明，并向中国证监会报告。第二十二条 基金管理公司从事 ...
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,是否存在其他损害公司利益的重大关联交易。 （九）发行人最近一年内是否有重大资产重组、重大增减资本的行为, 是否符合中国证监会的有关规定。 （十）发行人 的可转换公司债券达到20%时,应在该事实发生之日起三日内,向中国证监会、 证券交易所书面报告,通知发行人并予以公告；在上述规定的期限内,不得再行买卖 ...
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长及相关责任人严重失职、发现问题隐匿不报或者编造虚假评估报告的，中国证监会将按相关法律法规采取相应措施。 中国证券监督管理委员会二○○五年十月二十五日附 说明？基金经理是否在有关报告和投资指令中特别说明？2.4.7 公司进行关联交易是否按规定及时向有关方面进行披露(如证券监管机构、基金份额持有人、股东 ...
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资格的人员将进入高管人员数据库，各证券公司及有关单位可在注册地中国证监会派出机构查询高管人员数据库，从中选聘高管人员。 六、自本通知下发 股东、关联方及其他单位或个人提供担保、融资或融资性交易 │┃┃│的行为；│┃┃│(六)协助股东单位利用关联交易从公司抽逃或变相抽逃出资的行为； │┃┃│(七)虚报、 ...
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持股份锁定的情况及契约性安排，以及这些人员自愿锁定所持股份声明的主要内容。第七节 关联方关系与关联交易第二十六条公司应按《企业会计准则：关联关系 及注册会计师的审核意见(若有)；(八)董事会的上市承诺书；(九)推荐人意见；(十)中国证监会或证券交易所要求，及公司认为有必要备置的其他文件。第三章 附则第 ...
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董事会证券事务代表的姓名、联系地址 、电话、传真及电子信箱；(六)选定的中国证监会指定报纸，指定互联网网址，半年度报告备置地点；(七)其他有关资料。第二 、清偿情况、对经营成果与财务状况的影响以及有关承诺(若有)。(四)其他重大关联交易信息。第四十二条 公司应当披露如下重大合同及其履行情况信息：(一) ...
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信息披露内容与格式准则第30号-创业板上市公司年度报告的内容与格式》（证监会公告〔2009〕33号）的要求，如实披露核心竞争力及其重要变化以及对公司的 存在重大错报风险，以及是否可以通过追加审计程序降低风险。1. 关注关联方及关联交易的完整性和公允性注册会计师应认真学习企业会计准则及有关监管规定，按照 ...
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一定的自由裁量空间。[40] 4．我国内地 2005年完成修订的《证券法》要求中国证监会应当依照本法的原则制定上市公司收购的具体办法（第101条2款），修订 。向大股东定向增发可能方便引入优质资产、实现集团整体上市，甚至可能减少未来潜在的关联交易事项。但向大股东定向增发本身即是公司与大股东的重大关联 ...
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这一法学观念的转变在我国立法上也有所体现，如证监会发布的《上市公司股东大会规范意见》就确立了关联交易股东表决权回避制，该《意见》第34条规定， 独立董事的选举上引入累积投票制。[3][20]（P195）2002年1月18日中国证监会、国家经贸委发布的《上市公司治理准则》正式规定了累积投票制：在董事的 ...
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公司法》、《证券法》、《企业会计准则》及中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）有关规定，制定本规则。 第二条凡在中华人民共和国境内公开发行证券并在证券 资产总额、期末负债总额、期末净资产、本期营业收入、本期净利润。第七节关联方及关联交易第三十七条披露本企业的关联方情况。第三十八条分别购销商品 ...
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