第四项之规定。 第24条 受任人与客户及全权委托保管机构共同签订三方权义协议书后，应通知全权委托保管机构依据委任契约代理客户开立投资买卖账户或期货交易账户，但 内不得再行买入。但有正当理由并事先以书面报经受任人允许者，不在此限。 五、担任股票发行公司之董事、监察人、经理人或以自有账户持有股票发行公司已 ...
//www.110.com/fagui/law_8161.html -了解详情
的禁止及其法律责任，并成为他国的立法蓝本。我国《禁止证券欺诈暂行办法》、《股票发行与交易管理暂行条例》和《证券法》都规定了操纵市场的典型行为样态， 手段。近来供求关系渐趋平衡，新股上市也有跌破发行价的可能，这加大了包销商的承销风险，维持市价机制会应运而生。而我国目前未明确规定维持市价的机制，这势必会 ...
//www.110.com/ziliao/article-257489.html -了解详情
从业人员利用这种证券进行损害基金持有人利益的关联交易的概率较小。B.基金必须在承销期开始的第一天结束前购买，购买价格不得高于其它购买者支付的价格。与其它 的思路上来。 具体而言，建议采取以下几方面的措施： 1、适时修改《证券法》和《股票发行与交易管理暂行条例》的相关规定，废除禁止基金从业人员买卖股票的 ...
//www.110.com/ziliao/article-134147.html -了解详情
改变是否得到有关授权或者批准。 十二、本次发行所涉及的其他中介机构 说明参与本次发行、上市的中介机构是否具备证券业从业资格。 十三、律师认为需要说明的其他问题 十 题 （二）本次股票发行、上市情况 1．本次发行、上市的授权及批准 2．本次发行、上市的实质条件 3．有关承销协议的内容及承销的其他事宜 4 ...
//wenshu.110.com/wenshu_853.html -了解详情
放款） 本法称中、长期分期偿还放款，谓银行依据借款人偿债能力，经借贷双方协议，于放款契约内订明分期还本付息办法及借款人应遵守之其它有关条件之 共同信托基金。 八 受托经管各种财产。 九 担任债券发行受托人。 一○ 担任债券或股票发行签证人。 一一 代理证券发行、登记、过户及股息红利之发放事项。 一二 ...
//www.110.com/fagui/law_17710.html -了解详情
基金。 八、受托经管各种财产。 九、担任债券发行受托人。 一0、担任债券或股票发行签证人。 一一、代理证券发行、登记、过户及股息红利之发放事项。 一二 会计报告之送达。 六、各项费用收付之标准及其计算之方法。 七、其它有关协议事项。 第105条 信托投资公司受托经理信托资金或信托资产，应尽善良管理人之 ...
//www.110.com/fagui/law_15974.html -了解详情
责任制度。 证券合同纠纷的民事责任 (一)证券代销协议纠纷 此类纠纷是指在证券发行、兑付过程中,发行人、承销人、发行担保人及证券购买人就履行证券代销合同产生的 人民银行批准非法发放贷款、资金拆借的活动属非法金融业务活动的规定,第一类借贷合同无效；而《股票发行与交易管理条例》第43条禁止任何金融机构为 ...
//www.110.com/ziliao/article-235062.html -了解详情
，上海市第一中级人民法院审理后认定某公司与张某签订的股权转让协议为无效协议，某纳米存在未经有关部门依法核准擅自变相公开发行股票的违法行为，陈某取得系争股票也 通过某公司进行的股份转让是在法定场所外进行的，且某公司不具有证券承销资质而代理股票买卖，因此，原告与某公司签订的两份股权委托买受代理协议书违反了 ...
//www.110.com/panli/panli_11207410.html -了解详情
原国泰证券广州第二营业部挪用保证金9296.83万元。上述行为，构成《股票发行与交易管理暂行条例》(以下简称《股票条例》第七十一条第(六)项所述的行为。(二 -1997年期间，在无经营许可的情况下，进行B股和H股等外资股的承销和自营业务，构成《境内及境外证券经营机构从事外资股业务资格管理暂行规定》第十 ...
//www.110.com/fagui/law_77869.html -了解详情
以下简称律师）按照《律业务资格的律师（以下简称律师）按照《公司法》、《股票发行与交易管理暂行条例》、《可转换公司债券管理暂行办法》、《证券投资基金 下列文件的真实性、准确性、完整性进行审查并出具法律意见书：１、发起人协议；２、基金契约和托管协议；３、招募说明书；４、申请设立基金管理公司的其他申报材料； ...
//www.110.com/fagui/law_51290.html -了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务