有合格的专门人才。董事、高级管理人员是指公司的法定代表人和对财务公司经营管理具有决策权或对风险控制起重要作用的人员，包括董事、监事长、总经理、副总经理 公司程序设计师或系统分析员，或在国际知名资产管理公司、基金公司、投资银行、证券公司相关业务和管理岗位上工作过的专业人员，如果具有两年以上工作经验，并经 ...
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基金管理公司设立申请事宜。筹备组由基金管理公司的拟任董事长、高级管理人员或基金经理等人员组成。三、申请人应当保证所提交的基金管理公司设立申报材料真实、完整、准确、合 下，应当回避：（一）委员或其亲属担任申请人或相关中介机构的董事、监事、高级管理人员的；（二）有其他利害关系，可能影响其公正履行职责的。前 ...
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的局面。根据英美等国的实践表明，在董事会中引入独立董事，对于公司的专业化运作，对经营者和高级管理人员的评判和监督，保护中小投资者的利益，都发挥了重要的 在证券交易中遭受损失的，发行人、承销的证券公司应当承担赔偿责任，发行人，承销的证券公司的负有责任的董事、监事、经理应当承担连带赔偿责任。第一百七十七条 ...
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权等股东权利。上市公司退出证券市场后，公司仍须继续履行对股东的相关义务，其中有一项非常重要的后续义务-该公司必须公告高级管理人员是否有重大违法、违规 要求公司履行。如果公告高级管理人员有违法、违规行为，则要被追究责任。我国《公司法》明确规定，“董事、监事、经理执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司 ...
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报告披露事宜。 四、在半年度报告编制、审议和披露期间，公司董事、监事、高级管理人员和其他知情人员负有保密义务，不得以任何形式向外界泄漏半年度报告的内容 所《股票上市规则》第六章规定的相关内容。 商业银行、保险公司、证券公司、从事房地产开发业务的公司，在编制半年度报告时还应执行中国证监会制定的特殊行业或 ...
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；内部控制制度的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷；（三）现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉地履行职务，不存在违反公司法第一百四 证监会的行政处罚，或者最近十二个月内受到过证券交易所公开谴责；（五）上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被 ...
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，或者其在中国境内的资产并没有达到资产总额的50%以上，或者其多数董事或高级管理人员为外国人等都应该将其作为外国公司对待。之所以采取反向设计来扩大外国公司的 披露制定了各种相应的信息披露准则。[13]具体内容涉及的主要是公司概况、财务报告、董事监事高管人员及变动、大股东的变化、实际控制人等事项。不过， ...
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或者基金从业经历，并取得期货投资咨询业务从业资格或者证券投资咨询、证券投资基金等证券从业资格的高级管理人员不少于1人；具有3年以上期货从业经历或者3 提高起始委托资产要求。第十条 期货公司董事、监事、高级管理人员、从业人员及其配偶不得作为本公司资产管理业务的客户。期货公司股东、实际控制人及其关联人以及 ...
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故意，而且行为人具有获取巨额非法利益的目的? 美国１９３３年《证券法》和１９３４年《证券交易法》都规定：任何人，如果故意违反这两个法律的任何实质性条款，或者 内幕信息的相关人。所谓内幕人员，是指由于持有发行人的证券，或者在发行人或与发行人有密切联系的公司担任董事、监事高级管理人员，或者由于其社会地位、 ...
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股份。七、在2011年第一季度报告编制、审议和披露期间，上市公司董事、监事、高级管理人员和其他知情人负有信息保密义务，不得以任何形式对外泄漏本次季报的 规则》的要求，在季度报告中增加披露相关内容。商业银行、证券公司、从事房地产开发业务的公司，还应当执行中国证监会制定的特殊行业（业务）信息披露特别规定 ...
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