众多公司无法成为分析师研究的对象、 公众投资者不可能从任何渠道获得研究报告，证券市场的有效性会大幅降低。[13]笔者认为，分析师并不对投资者提供个体化的投资 虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》进行。 但该司法解释是否适用于证券投资顾问或其他专业人员故意或过失的虚假记载、 误导性陈述尚存在疑问，司法 ...
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金融商品，奠定了根基。 四、投资合同的概念及其构成 现代证券法的目的，逐渐从最初的规范证券市场秩序演进为规范秩序和保护投资者并重的格局。金融（ U.S. 56，110 S. Ct. 945（1990）. [11]朱锦清：《这些果园是证券兼评〈经济日报〉庄园主一文》，《法学家》2000 年第 2 期。 ...
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如果虚假陈述行为人能够举证证明投资者在虚假陈述揭露日或更正日之前已经卖出证券，而并没有持续持有，那么人民法院应当认定虚假陈述行为与投资者损害结果之间不 赔偿投资者经济损失时应当扣除系统风险造成的那部分损失。这样的规定平衡了证券市场双方主体的利益关系，防止因为过度保护投资者利益而滋生投资者投机心理，产生 ...
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公司并予以公告。投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%以后,通过证交所的证券交易,其所持该上市公司已发行的股份比例增加或者减少5%,应同样进行报告 的广泛性,都愈来愈受到人们的极大关注。认真审视社会主义特定条件下中国证券市场的现状与发展,对证券投资安全规范、完整的立法、司法保护亟需进一步完善和探索。 ...
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上没有足够的股票。一句话,交易不能完成。由此可以说投资者的股票或者用于证券交易的资金并不安全,经常会被借走去生蛋。有的可能返还,有的则一 谈不上被害人及时知道自己正在被害,更谈不上监管机关及时知悉有加害行为发生。因此提高证券市场信息的可视性和能见度,其根本目的就是使被害人、监管者以及相关主体及时知道有 ...
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利用投资者的股票和资金提供给其他投资者进行融资与融券交易。 投资者在进行证券交易时会出现这样奇怪的现象：投资者填单买进时被告知资金账户上没有足够 被害人及时知道自己正在被害，更谈不上监管机关及时知悉有加害行为发生。因此提高证券市场信息的可视性和能见度，其根本目的就是使被害人、监管者以及相关主体及时知道 ...
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，FSA是很难追究行为人的法律责任的。对于这种情形，是否认定其构成了市场操纵，FSA尚没有相关的执法实践。 （二）价格操纵（price manipulation） 广义的 与期货管理局（SFA）等自律机构行使。贸易工业部虽然也有权参与对证券市场违法行为的监察与管理，但其介入的角度不同，它主要是从违反《 ...
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巨额的民事赔偿责任。然而届时非常可能出现的一个问题是,违法机构已经把从证券市场募集或骗取的资金挥霍殆尽，而机构管理者个人的财力有限，胜诉的投资者 责任保险对我国上市公司吸引和挽留优秀高级管理人才的作用极为有限。根据上海证券交易所1999年底对沪市上市公司治理情况的问卷调查，在235个作出有效回答的被 ...
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融券交易实施细则 第一章总则1.1为规范融资融券交易行为，维护证券市场秩序，保护投资者的合法权益，根据《证券公司融资融券业务管理办法》、《深圳证券 的保证金与融资交易金额的比例。其计算公式为：融资保证金比例=保证金/（融资买入证券数量×买入价格）×100%4.6投资者融券卖出时，融券保证金比例不得低于 ...
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公司并予以公告。投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%以后,通过证交所的证券交易,其所持该上市公司已发行的股份比例增加或者减少5%,应同样进行报告 的广泛性,都愈来愈受到人们的极大关注。认真审视社会主义特定条件下中国证券市场的现状与发展,对证券投资安全规范、完整的立法、司法保护亟需进一步完善和探索。 ...
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