（一）股票（包括人民币普通股、外资股）和债券（包括政府债券、公司债券）的承销与保荐； （二）外资股的经纪； （三）债券（包括政府债券、公司债券） 股比例不低于1/3的限制。境外投资者依法通过证券交易所的证券交易持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市内资证券公司5％以上股份的，应当符合本规则第七 ...
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协议分销为承销商同其他机构或个人投资者签订分销协议进行分销认购。三、本期国债发行，承销机构根据市场情况自定价格分销。承销团成员间不得分销。四、无论 的股票账户（或基金账户）。根据财政部规定，各会员单位不得通过为投资者开立“证券二级账户”及其他方式买卖本期国债。五、本期国债分销认购的承销商申报代码为“ ...
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协议分销为承销商同其他机构或个人投资者签订分销协议进行分销认购。三、本期国债发行，承销机构根据市场情况自定价格分销。承销团成员间不得分销。四、无论 的股票账户（或基金账户）。根据财政部规定，各会员单位不得通过为投资者开立“证券二级账户”及其他方式买卖本期国债。五、本期国债分销认购的承销商申报代码为“ ...
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不得超过人民币500万元。没有经纪业务利润的不得加价。证券营业部的转让，原则上以协议转让为主。 六、证券营业部可在所在省、自治区、直辖市和计划单列市的范围 、租赁方式经营；不得再下设营业性场所；不得拆借资金、给客户透支或从事证券自营与承销业务。 十、新设立的证券营业部，应持中国证监会的批准文件到证券 ...
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投资管理业务人员已经获得《证券业从业人员资格证书》，具有３年以上自营或经纪或承销或基金或相关业务从业经历，且无不良记录；４、经营行为规范，近１ 、关于受托人和委托人的权利和义务依照本通知规定取得受托投资管理业务资格的综合类证券公司为受托人。非银行企业法人、社团法人及自然人可以作为委托人，但国家法律、 ...
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长峰公司）、被告中国建设银行股份有限公司北京市分行（以下简称建设银行北京分行）证券返还纠纷一案，本院受理后，依法适用普通程序，公开开庭进行了审理，原告 、中国航天机电集团第二研究院204所、206所和706所签订的《资产置换协议》，长峰科技工业集团公司以货币资金、长期投资及固定资产，204所以长期投资 ...
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长峰公司）、被告中国建设银行股份有限公司北京市分行（以下简称建设银行北京分行）证券返还纠纷一案，本院受理后，依法适用普通程序，由本院审判员张欣担任 、中国航天机电集团第二研究院204所、206所和706所签订的《资产置换协议》，长峰科技工业集团公司以货币资金、长期投资及固定资产，204所以长期投资、 ...
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长峰公司）、被告中国建设银行股份有限公司北京市分行（以下简称建设银行北京分行）证券返还纠纷一案，本院受理后，依法适用普通程序，由本院审判员张欣担任 、中国航天机电集团第二研究院204所、206所和706所签订的《资产置换协议》，长峰科技工业集团公司以货币资金、长期投资及固定资产，204所以长期投资、 ...
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言明:被告“厦联公司”为基金发行和经理公司、香港厦邦国际金融投资有限公司为基金的承销公司、被告“厦信公司”为基金的保管和担保公司。次日，朱威等人以被告“ 处理。二、1994年1月12日订立的协议书系无效合同南方厦邦开发基金虽在境外设立，但其“投资对象”是我国的证券、房地产市场及企业投资，其“经理人”、 ...
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同其他机构或个人投资者签定分销协议进行分销认购。 三、本期国债每百元面值分销价格区间为99．80－100．20元，承销机构在上述规定的价格区间内 客户的股票帐户(或基金帐户)。根据财政部规定，各会员单位不得通过为投资者开立“证券二级帐户”及其他方式买卖本期国债。 五、本期国债分销认购的承销商申报代码为 ...
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