证券投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券咨询机构后，方可从事证券投资咨询业务。证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格，必须具备一定的条件。主要包括： ；2、品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德；3、具有大学本科以上学历；4、具有从事证券业务两年以上的经历；5、通过中国证监会统一组织的证券 ...
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》已经中国证监会核准，现予发布，并自发布之日起实施。上海证券交易所二○○七年八月二十九日上海证券交易所证券投资基金上市规则(修订稿)第一章总则第一条为规范 材料及核准文件；(三)上市交易公告书；(四)基金简称及交易代码的申请；(五)有证券业务资格的会计师事务所出具的募集基金验资报告；(六)本所一至二名 ...
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申购工作，现就有关事项通知如下：1、中银国际收益混合型证券投资基金（证券简称：中银收益，证券编码：163804）2006年10月16日开始通过本所交易系统 所网站查询。2、根据中银国际基金管理有限公司申请，本所同意中银国际收益混合型证券投资基金自2006年10月16日起在本所行情发布系统揭示净值。每百 ...
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基金试点工作的顺利进行，现将有关事项补充通知如下： 一、基金帐户只能用于买卖证券投资基金和上市国债。 二、本次开元、金泰基金发行，仅限于自然人申购。 、证券经营机构对持有基金帐户的投资者开设资金帐户，不得收取开户费。 五、证券营业部作为基金帐户开户代理点的，不得强制要求开设基金帐户的投资者必须在本证券 ...
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申购工作,现就有关事项通知如下：1、中银国际持续增长股票型证券投资基金（证券简称：中银增长,证券编码：163803）2006年4月18日开始通过我所交易系统 查询。2、根据中银国际基金管理有限公司申请，本所同意中银国际持续增长股票型证券投资基金自2006年4月18日起在本所行情发布系统揭示净值。每百 ...
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的规定外，还应遵循本规则的相关要求。第三条本规则是对基金投资组合报告编制及披露的最低要求。凡对投资者作出决策有重大影响的信息，不论 投资基金信息披露指引》(证监发[1999]11号)附件四：基金投资组合公告的内容与格式(试行)及《关于证券投资基金信息披露指引的补充通知》(证监基金字[2000]35号) ...
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、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》和《关于证券投资咨询机构申请咨询从业资格及证券投资咨询人员申请咨询执业资格的通知》(证监机构字[1999]68号)等有关规定，经审核，现 赵洪江、陈勋、朱安珍、邱登勇等6人具备规定的条件，同意授予证券投资咨询执业资格。 三、请你局持此批复到我会领取该公司的《证券投资 ...
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同意你公司为基金的基金管理人，兴业银行股份有限公司为基金的基金托管人，同意中国证券登记结算有限责任公司办理基金的登记注册业务。 三、同意基金通过取得代销资格 份额持有人的合法权益。 七、你公司及基金代销机构在销售活动中应当遵守《证券投资基金销售管理办法》及其它相关规定，不得损害投资人的合法权益，不得有 ...
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我会年检，有14家公司暂缓通过年检。目前，我会已将未通过年检的5家公司的证券投资咨询业务资格证书予以注销（附件1）；14家暂缓通过年检的公司中，有8家公司已通过整改验收（附件2），其他6家公司已停止新增会员制证券投资咨询业务，现正在进行整改。特此通知。附件：1.已注销的证券投资咨询业务 ...
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公司内部风险控制，促进督察长有效履行职责，切实保障基金份额持有人的合法权益，根据证券投资基金法律法规，制定本规定。关联法规：全国人大法律（1）条第二条督察 。第三十二条公司应当保证督察长工作的独立性，不得要求督察长从事基金销售、投资、运营、行政管理等与其履行职责相冲突的工作。第三十三条公司总经理、其他 ...
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