证券期货行业的网络信息安全信息。中国证券业协会负责证券公司，基金管理公司，证券投资咨询公司等单位的网络与信息安全信息汇总和反馈工作，并作为上述机构的归口 需要动员大量社会资源的，应在事故发生后，立即上报归口单位。附表三：证券期货业网络与信息系统安全运行月报单位名称及编号报告时间系 统 运行 期 间起始 ...
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托管、结算等进行监管；(3)对证券发行人、上市公司、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券投资基金管理机构、证券投资咨询机构、资信评估机构，以及 机制不具备持续上市条件的公司股票退出交易，建立上市公司优胜劣汰机制，是我国证券市场规范化建设的重要内容。《证券法》第49条规定，上市公司丧失公司法规定 ...
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，直接融资功能进一步增强；投资者开户数不断增加，机构投资者比重不断提高；证券公司、会计师事务所、律师事务所、证券投资咨询机构及其从业人员也不断增加。我国的 管的恶性循环之中。国务院发展研究中心资本市场课题组的一份研究报告指出：由于证券监管部门对应由市场力量决定的事情介入过深，对于政府应该管好的事情未能 ...
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各市州、县市区人民政府，省政府各厅委、各直属机构：为切实维护我省证券市场正常秩序，保护广大投资者合法权益，根据国务院办公厅《关于严厉打击非法发行股票和 证券业务。股票承销、经纪（代理买卖）、证券投资咨询等证券业务由中国证监会依法批准设立的证券经营机构经营，未经中国证监会批准，其他任何机构和个人不得经营 ...
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200人。（三）严禁非法经营证券业务。股票承销、经纪（代理买卖）、证券投资咨询等证券业务由证监会依法批准设立的证券机构经营，未经证监会批准，其他 ，应及时移送公安机关立案查处，并依法追究刑事责任；未构成犯罪的，由证券监管、工商行政管理等部门根据各自职责依法作出行政处罚。 湖北省人民政府办公厅二○○七年 ...
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向中国证监会报告。 四、各地方证管办(证监会)要按照中国证监会证监发字(1996)48号《关于授权地方证券、期货监管部门行使部分监管职责的决定》的要求，切实加强对本地区上市公司、证券经营机构、证券投资咨询与信息机构的监管，对上述机构利用制造、传播虚假信息和其他手段操纵市场的行为 ...
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注册资本最低限额： ⑴经营下列业务的证券公司的注册资本最低限额为五千万元： ①证券经纪； ②证券投资咨询； ③与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问； ⑵经营下列 限额为1亿元；（《证券交易所管理办法》） ⑸证券交易服务机构的最低注册资本的最低限额为100万元；（《证券、期货投资咨询管 理暂行办法》第 ...
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证券有限责任公司开业，并核准公司章程。 二、中国银河证券有限责任公司的注册资本以财政部正式核拨数为准。财政部正式核定你公司资本金后，请及时报我会确认 鉴证、代理登记开户；(四)证券的自营买卖；(五)证券的承销和上市推荐；(六)证券投资咨询；(七)资产管理；(八)发起设立证券投资基金和基金管理公司。 五 ...
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型企业与管理型企业股票承销、经纪（代理买卖）、证券投资咨询等证券业务除外。 4、名称可核定为：北京XXXX投资基金有限公司 三、私募股权基金（PE） 1、 ，从而推动非上市企业价值增长，最终通过上市、并购、股权置换等 方式退出的一种投资组织。 2、可通过具有合法的信托机构（或银行）作为平台向基金认购者 ...
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；申请人的公司治理结构、风险管理、内部控制和合规管理制度的说明，以及防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突的安排；子公司的组织管理架构、业务范围 证券公司通过受让、认购股权等方式控股其他证券公司的，适用本规定。证券公司控股证券投资基金管理公司、期货公司、证券投资咨询机构、财务顾问机构、直接 ...
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