。 二、相关法律问题研究 本案的争议焦点是被告人虚构身份或假冒他人名义非法经营证券业务的行为构成非法经营罪还是诈骗罪，审理过程中存在两种不同意见： 一种 ，根据《证券法》第169条、第231条规定，投资咨询机构等从事证券服务业务，必须经国务院证券监督管理机构和有关主管部门批准，违反该法，构成犯罪的， ...
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，判决已生效。 【评析】 本案的争议焦点是被告人虚构身份或假冒他人名义非法经营证券业务的行为构成非法经营罪还是诈骗罪，审理过程中存在两种不同意见： 一种 ，根据《证券法》第169条、第231条规定，投资咨询机构等从事证券服务业务，必须经国务院证券监督管理机构和有关主管部门批准，违反该法，构成犯罪的， ...
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各证券监管办公室、办事处、特派员办事处：为加强期货市场的监督管理，及时查处违法行为，提高监管效率，促进期货市场规范发展，根据《期货交易管理暂行条例》及 如下：一、负责对辖区内期货经纪公司、期货交易厅、期货经纪公司营业部、期货投资咨询机构的业务活动进行日常监管。 二、负责对辖区内期货经纪公司的设立、变更 ...
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息；证券代保管、鉴证；代理登记开户；证券的自营买卖；证券(含境内上市外资股)的承销(含主承销)；证券投资咨询(含财务顾问)；客户资产管理；中国证监会批准的其他业务 之日起3个月内完成增资改制工作，向商务部换领《外商投资企业批准证书》，向工商行政管理机构申请变更登记，并应自变更登记之日起30个工作日内， ...
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之一的，不得担任证券交易所的负责人： (一)因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾五年; (二)因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信 ...
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验资报告》武中会[1998]223号)。 四、根据有关规定，你公司与其它金融机构不得相互(直接或间接)持股，你公司必须于三个月内将所持三峡证券 四)证券抵押融资；(五)基金和资产管理；(六)证券投资咨询；(七)公司财务顾问；(八)企业重组、收购和兼并。 六、核准陈浩武担任你公司董事长兼总经理的任职资格 ...
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利润的业务。 创新型业务是20世纪6070年代发展起来的诸如企业并购、重组等收费性咨询业务以及证券化业务。 引申型业务则指近 2 0年以来兴起的资产管理和新的 。（1）按照主观的检验标准，任何宣称自己是专门从事证券投资或再投资业务的机构即被认为是投资公司（Section 3（a）（1）（A）any ...
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。（1）按照主观的检验标准，任何宣称自己是专门从事证券投资或再投资业务的机构即被认为是投资公司（Section3（a）（1）（A）anyissuerwhichisorholdsitselfoutasbeingengagedprimarily，orproposestoengageprimarily， ...
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债券、股票、外汇、期货、衍生性金融产品业务，还包括保险、项目融资、投资咨询、证券经纪、基金管理、抵押、租赁等金融业务。德国也因此成为混业经营体制 自用不动产，商业银行在中华人民共和国境内不得向非银行金融机构和企业投资。其它法律、法规如《证券法》、《证券投资基金管理暂行办法》虽有分业经营和股东资格的模糊 ...
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称：我公司欲寻求在美国纳斯达克资本市场上市，经向专门的海外投资咨询代理机构即被告咨询得知：我公司作为含有国有资产成分的企业，对海外 一个根本不存在的合同主体 ， 并隐瞒了 FCC 的真实名称 ， 和不具备经营证券业务的事实 ，， 骗取原告作出错误意思表示与 FCC 签约 ， 致使原告遭受损失 . 针对 ...
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