的一致性等问题，与地方各级人民政府或者国务院其他部门派出机构协商。统计调查属于证券期货市场统计调查一部分的，中国证监会派出机构应当及时报告中国证监会统计部门。中国 条 统计调查对象或者其他单位违反本办法第二十八条规定，作出虚假陈述或者信息误导，扰乱证券期货市场的，中国证监会按照《证券法》第二百零七条、 ...
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所在地的证监会派出机构提出申请，派出机构初审同意后，报中国证监会复审。(二)证券服务部拟设立地派出机构初审时间为申请文件送达日起15个工作日；中国证监会 ；构成犯罪的，依法追究其刑事责任。申请设立证券服务部文件中存在虚假陈述行为的，中国证监会将依据有关规定对证券公司及其负责人进行处罚，并暂缓或停止受理 ...
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所在地的证监会派出机构提出申请，派出机构初审同意后，报中国证监会复审。 (二)证券服务部拟设立地派出机构初审时间为申请文件送达日起15个工作日；中国证监会 构成犯罪的，依法追究其刑事责任。申请设立证券服务部文件中存在虚假陈述行为的，中国证监会将依据有关规定对证券公司及其负责人进行处罚，并暂缓或停止受理 ...
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、风险防范制度和应急处理措施。 三、符合《试点办法》和本通知要求的证券公司申请办理开放式基金代销业务，应当向中国证监会提出申请，并提交以下文件(一 认购、申购或赎回申请。(二)严禁向投资人进行有关基金投资风险和投资者收益的虚假陈述、欺骗性宣传，误导投资人买卖基金。宣传基金产品必须依据基金管理公司提供的 ...
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报送内容与格式请登陆http：//211.101.236.149/zjbank进行查询。此外，为保持证券公司与登记结算公司报送的结算备付金数据时点的一致性，各证监局应要求各 。构成犯罪的，移送司法机关处理：1、未认真自查，隐瞒问题或作虚假陈述的；2、整改期间未严格执行本通知第一部分第(三)项规定的； ...
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上签字的八名董事的行为构成《中华人民共和国证券法》第六十三条所述的虚假陈述行为。 二、处罚决定按照《中华人民共和国证券法》第一百七十七条的 忠涛、李宝顺应自收到本处罚决定之日起15日内，将罚没款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行：中国建设银行北京城建支行月坛南街分理处，帐号2610044690，由该 ...
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，并从建立制度入手，开展工作。证监会１９９３年１１月制定了《中国证监会调查处理证券违法违纪案件暂行办法》，明确信访投诉由法律部办理，法律部设立稽查处，负责办理重大 、稽查工作的重点。加强稽查工作的广度和力度，集中力量，重点对上市公司的虚假陈述和券商的欺诈客户以及机构大户的联手造市等违规行为，予以查处并 ...
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内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。但是，证券公司因包销购入售后剩余股票而持有百分之五以上股份的 ，卖出该股票不受六 或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量。 4、虚假陈述和信息误导行为。 5、欺诈客户行为。 ...
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责任固有的功能,因此三者之间相互关系的一个基点在于民事责任应为先。 (二)我国证券内幕交易民事责任制度框架之构筑 1、原告和被告资格的认定 我国证券法没有确立 及因果关系的证明 由于在证券市场中,受害人对侵权人的主观过错难以举证,因此在各国证券法中大都规定了以过错推定作为虚假陈述责任人的归责原则。笔者 ...
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内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。但是，证券公司因包销购入售后剩余股票而持有百分之五以上股份的 ，卖出该股票不受六 或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量。 4、虚假陈述和信息误导行为。 5、欺诈客户行为。 ...
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