；(三)决定财务管理职能部门的设置；(四)决定财务计划和财务预算，决定筹资、投资、处置重大资产、依法提供除主营担保业务范围以外的担保、捐赠、重组、经营者 书面合同，明确业务授权和具体操作程序，定期对账，制定风险防范的具体措施。金融企业委托其他机构理财或者从事其他业务，投入的资金不得影响主营业务的开展， ...
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债券发行人(以下简称“发行人”)及相关中介机构应充分披露有关信息，并提示投资风险。第五条金融债券的投资风险由投资者自行承担。第二章申请与核准第六条 的名称、注册地址、邮政编码，以及发行人的法定代表人和债券发行事务负责人、有关中介机构法定代表人和项目负责人的姓名、电话、传真及其他有效方便的联系方式。(四 ...
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投资者与 Howey 公司签订了此项管理服务合同。美国联邦最高法院在判定该交易是否属于投资合同进而应当进入证券的范畴时，提出了著名的Howey 检验标准，即检验标准 的合格投资者标准，[22]但不排除银行等金融机构通过隐瞒风险等方式，将具有（或隐藏）一定衍生性交易在内的金融产品直接销售给普通公众，则在 ...
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，并采用不同的方法支付保险赔款的方式缓释风险；投资公司可通过利用计算机模型或者确保账户隔夜平衡的方式缓释风险，以便投资净额的期限既不长也不短；投资者 一些新的方法。律师可以运用以下三种方法来识别和管理法律风险： 首先是提出建设性的意见。金融机构有时会“条块分割地分析问题”。结果是，如果不专门地考虑有关 ...
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管理暂行办法》中规定：商业银行在利用个人理财顾问向客户推介投资资产产品时，应了解客户的偏好、风险认知能力和承受能力，评估客户的财务状况，提供合适的投资 ，而全程信息披露强调的是信息披露在时间上的长度。只有在这两方面从严要求金融机构，才能使信息披露制度落到实处，发挥其应有的作用。[5] 信息披露在法律上 ...
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民间借贷的发生率高达95%。[28]据中央财经大学课题组对全国20个省份的地下金融状况进行的抽样调查显示，目前我国地下信贷规模已近8000亿元之巨，地下 其损失可视为投资风险，由投资者自行承担。由投资者将自行承担投入资金的风险审慎义务，符合国务院1998年颁布的《非法金融机构和非法金融业务活动取缔办法 ...
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资本参与发起风险投资、私募股权投资和天使基金，支持产业基金、并购基金和创业投资基金发展壮大。鼓励符合条件的股权投资基金管理公司或金融机构在我市 实际代偿损失的补偿政策，即中小企业“集合担保信贷”计划。大力促进商业性融资担保机构发展，鼓励民营、外资等各类资本参与深圳中小企业融资担保体系建设。进一步发挥再 ...
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间投资收益存在的差异导致了资本在国际间的流动，直到通过利率的调整，两国的投资收益相等时，国际间的资本流动才会停止(。厉以宁先生指出，利率平价理论 传统监管以资本充足率为标准，这种监管主要是针对信贷风险的，但金融创新使金融机构面临着其他各种风险，仅仅对信贷风险进行监管难以实现有效监管的目的。对信用风险， ...
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） 2． 杜绝人情贷、关系贷 关系人是指金融机构的董事、监事、管理人员、信贷业务人员及其近亲属以及他们投资或者担任高级管理职务的公司，企业和其他经济 ，而且容易滋生假公济私，行贿受贿等违法犯罪现象，由于关系人贷款可能使贷款金融机构承担更大风险，所以各国却予以严格限制，我国《商业银行法》明确规定：商业 ...
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社会公共利益的规定，认定委托理财合同无效。二是中国证监会规定，我国金融机构从事证券投资受托理财业务的，也应当获得中国证监会批准的受托管理业务资格，没有 证券公司；净资产不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定；客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录， ...
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