的证券较少。再次，可以创造一个公平的市场，为公司及其股东建立一个公平竞争的平台。[32] 3.加强信息披露 2008年9月18日，SEC颁布了临时规则10a－3T 中国金融出版社2002年版，第3页。 [3]夏峰、吴松青：《美国、香港证券市场限制股票卖空浅析》，载《证券市场导报》2009年第5期。 [ ...
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在2003年6月30日前独立董事的人数必须达到总数的三分之一以上。然而在中国上市公司中，已聘独立董事的不到1/3，而在聘任的独立董事中，技术专家 中的信息特别是有关投资收益与风险的信息要严格披露。而且在一般性的信息披露规则的前提下，基金管理公司必须每半年向证监会递交修改后包含最新资料的注册登记表和招募 ...
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在最小范围以内，使得大量被虚假信息披露误导因而错误决策购入但及时醒悟并正确决策卖出以减少损失的投资者丧失诉讼资格。 这种“对上市公司和相关责任人实行有限制裁”和“对 在我国目前的证券法律责任制度也没有关于宽免的条款。据王影丽介绍，在香港，在任何针对董事有关疏忽、失责、失职或违反信托行为的诉讼中，若法院 ...
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的非执行董事。”[4]并且伦敦交易所要求上市公司在年度财务报告中披露他们是否遵守了《准则》的规定。继英国之后，1993年香港联交所也引入了独立董事，《香港联合 、贷款、设立分支机构、兼并和处置一定金额以上的股权；（3）制定董事会的信息披露和汇报义务；（4）监事会任命审计师对公示的年度会计报表进行审计； ...
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、国资委2003年8月联合发布了《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》，禁止上市公司有偿或无偿地拆借资金给控股股东及其 年2月7日访问。 [19]参见前引[14]，第101－102页。 [20]参见香港立法会十题:《放债人条例》，2006年11月22日在立法会会议上何俊 ...
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案中。在该案中印刷关于上市公司收购相关资料的印刷厂的工人，从所印刷的资料猜测出将被收购的对象公司的名称并在公开收购的信息被披露之前进行了该被收购公司的 交会举报。其次，当事人账户的不寻常变动引起进一步怀疑。美国证交会发现，梁和丈夫在香港美林证券的股票户口，本来只持有定息资产。以及市值5．4万美金的英特 ...
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。”香港的股东权益倡导者大卫·维博（davidwebb）指出，中国公司在香港上市的股票此前已经有两次由盛转衰，这两次分别发生在1993年和1997年。他 ，因为这样他们就可以放慢速度，花费更多时间来确保中国公司达到纽约和香港等海外市场有关信息披露和公司治理的规定。他们还表示，散户投资者也将更关注他们所 ...
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反补贴调查实地核查暂行规则 2002年3月13日 2002年4月15日 对外贸易经济合作部令2002年第17号 68 对外贸易经济合作部 反倾销调查信息披露暂行规则 2002年3月13日 2002年4月15日 对外贸易经济合作部令2002年第18号 69 对外贸易经济合作部 反倾销调查公开信息查阅 ...
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对经营货币的非吸收存款类金融机构的监管，防范风险蔓延；强化信息披露，确保披露的充分性；积极探索消费者信贷权益保护法制建设，尽快制定自然人破产法等。 市场一体化》，武汉大学出版社2002年版。 [65]参见王春阁：《内地公司香港上市及两地监管合作研究》，北京大学出版社2005年版。 [66]参见廖凡：《 ...
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是公司违反有关法律法规并造成恶劣。世界上主要的证券市场如纽约、东京、香港等都对上市公司退市的标准作出了比较具体而操作性强的规定： （1）纽交所 ：股本总额和股权结构、股权的分散程度、经营状况、股利分配情况、资不抵债情况和是否严格履行信息披露义务。上市公司出现以下情形之一的就必须退市：（a）上市股票股数 ...
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