处罚的，按照以下原则给予相应扣分： (一)被下达责令整改通知书，或者董事、监事和高级管理人员因对公司违法违规行为负有责任被监管谈话的，每次扣2分； 和职能管理部门，符合不相容职务分离原则 4.内部控制 4.03 公司内部管理制度完善，财务、交易、结算、风险控制、合规等各项业务有效运转并符合监管要求 4 ...
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一、引言 公司董事是依法被选任执行公司业务和管理公司事务之人，对公司负有信义义务并承担信义责任。[1]由于公司中信息不对称，董事有为自己而不是 的代表，通过管制要求董事对信息披露、风险控制和经营的合规性承担责任，可减少信息不对称，降低道德风险，从而加强银行公司治理。 但政府管制效果本身存在一定问题， ...
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的。无疑，证券市场是风险最大的市场，也是网络化程度最高的市场。加之，它的发展使人们的经济活动彻底冲出了地域限制。因此，熟人社会维系人与人之间关系的 的基础，作为公司的投资者，控制股东之所以应当承担对其他投资者的义务，是因为权利与责任相关联，有权利必有责任，无责任必无权利「17」。即当某一主体对其他主体 ...
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会计或宏观经济等某一方面专业知识，其中至少得有一人具有公认的会计师或审计师资格。此外，我国公司法仅规定，公司经理、董事和财务负责人以及国家公务员不得兼任监事 曾表示：作为连接发行者与投资者之间的桥梁，证券中介机构在诚信建设、内控制度和风险管理能力的差异是体现企业核心竞争能力高低的最关键的环节，这种差异 ...
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，应当具备下列条件：（一）公司净资本符合中国证监会的规定；（二）具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度； （三 的董事、监事和高级管理人员、控股股东和实际控制人的主要负责人进行证券市场规范化运作的辅导，包括上述人员应履行的责任和义务、上市公司治理的基本原则、公司决策 ...
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负责人的管理责任；制定完善企业内控制度，保障公司稳健经营和持续健康发展；不断加强内部审计、风险管理等部门的作用，确保落实各项规章制度。“十一五”期间努力 为偿付能力监管奠定基础；探索保险分支机构内控监管有效方式，切实提高保险机构内控制度执行力度；发挥市场在资源配置中的基础性作用，不断探索政策调控和政策 ...
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中国对外经济贸易信托投资有限责任公司：为促进信托公司健康发展，鼓励具备资质的信托公司进行审慎金融创新，提高自身竞争能力，在严抓风险控制和防范的同时，落实 收益划回受益人或信托文件规定的人指定的账户。除有关法律法规规定的职责外，托管人还应当履行下列职责：(一)为信托公司开设境内托管账户、境外外汇资金运用 ...
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控制人及其关联企业提供担保。证券监管部门要督促上市公司认真履行对外担保情况的信息披露义务，积极支持上市公司采取有效措施化解已经形成的违规担保及担保链的风险。 和中介机构的监督管理(一)强化对控股股东或实际控制人和高级管理人员的监督管理。要建立问责制度，对于造成上市公司退市负有直接责任的高级管理人员禁止 ...
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责成上市公司及时按照法定程序予以撤换；对造成上市公司退市负有直接责任的高管人员实行一票否决制。7、加强对高管人员及员工的激励和约束。证监局和 程序、关联交易非关联化套取资金、实际控制人隐身幕后不履行信息披露义务等违规风险。6、严格查处信息披露违规行为。发现上市公司信息披露违规行为，视情节严重情况，采取 ...
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行为进行责任追究。(八)业务处理系统。建立稳定、高效、能够对业务提供全面功能支持的业务处理系统；制定业务处理系统的管理规章、操作流程、岗位手册和风险控制制度； 实际的风险控制政策、措施和定量指标，开发和运用量化的风险管理模型，对资金运用的收益与风险进行适时、审慎评价。第二十一条信息技术控制。寿险公司应 ...
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