”“日本大和银行纽约分行案”和“日本住友公司案”影响较大。国内也发生过上海粳米事件、三二七国债期货风波、海南棕榈油M506事件等风波。期货监管部门要建立 管理办法》明确规定了期货交易所的市场监管职能，主要有以下方面： （1）对期货交易、结算、交割活动的监管 ①制定、完善业务规则。 ②以适当方式及时发布 ...
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的进路应当落实到专业监管与执法能力的提高上，在个案上实现有效监管。 第一，加强对交易市场的实时监控。国际证监会组织（IOSCO）认为，完善对市场 从业人员资格管理暂行规定》、《证券经营机构自营业务管理办法》、《证券市场进入暂行规定》和上海和深圳证券交易所的上市规则等。 [2]中国证监会设立了上市公司 ...
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的存续时间为基础，如果保荐人因辞职或被解雇而导致缺位，被保荐企业的股票交易将被立即停止，直至新的保荐人到任正式履行职责，才可恢复进行 ，增加可操作性。 注释 [1]境外证券市场保荐人制度考察 陈峥嵘 上海证券报 2003.07.18 12版 [2] 1997年8月，纳斯达克对上市规则进行的修改，使有关 ...
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信息罪”的有关规定相区别。该条规定：“编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场、造成严重后果的，处五年以下有期徒刑或拘役，并处 及司法实践看，确立期货交易所交易规则在审理期货纠纷案件中的地位，有利于案件的公正、妥善处理，有利于期货交易监管和有序运作。我国期货市场走的是一条“先 ...
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的存续时间为基础，如果保荐人因辞职或被解雇而导致缺位，被保荐企业的股票交易将被立即停止，直至新的保荐人到任正式履行职责，才可恢复进行 ，增加可操作性。 注释 [1]境外证券市场保荐人制度考察 陈峥嵘 上海证券报 2003.07.18 12版 [2] 1997年8月，纳斯达克对上市规则进行的修改，使有关 ...
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日期前以书面明确地撤销该项授权，否则该项授权便会自动续期。5．在香港联合交易所有限公司买卖纳斯达克－美国证券交易所证券的风险按照纳斯达克－美国证券交易所 的监管机构，将不能迫使你已执行的交易所在地的所属司法管辖区的监管机构或市场执行有关的规则。有鉴于此，在进行交易之前，你应先向有关商号查询你本身地区 ...
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集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由托管银行进行复核。(五)席位集合资产管理计划在证券交易所的投资交易活动，应当集中在专用的席位上进行， 《通知》的规定尽快补充完善证券公司办理集合资产管理业务的业务规则，加强对证券公司集合资产管理业务活动中账户开立、投资交易、回购业务、信息披露、托管结算等 ...
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集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由托管银行进行复核。（五）席位集合资产管理计划在证券交易所的投资交易活动，应当集中在专用的席位上进行， 《通知》的规定尽快补充完善证券公司办理集合资产管理业务的业务规则，加强对证券公司集合资产管理业务活动中账户开立、投资交易、回购业务、信息披露、托管结算等 ...
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进行整顿和撤并，只在上海、郑州和大连保留3家期货交易所。对保留的期货交易所实行集中统一管理，比照证券交易所管理体制，将期货交易所划归中国证监会直接管理。 未经批准，任何机构和个人均不得擅自进行境外期货交易，各期货经纪公司均不得从事境外期货业务。对确需利用境外期货市场进行套期保值的少数进出口企业，由中国 ...
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认为，洗售主要有三种方法：第一种是交易双方委托同一经纪商，在证券交易所互相申报买进卖出，期间并无证券或款项的交割行为;第二种是投机者分别下达预先 ，犹如拔掉了防止股价下跌的固定钉子，股价下降的几率就会剧增。除此之外，“安定操作虽然会造成证券交易市场表面繁荣的虚假现象，但是当人为的操作终止后，证券交易量 ...
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