鲁所有。 3、合格境外机构投资者 对于合格境外机构投资者（简称QFII）买卖境内上市公司股票的信息披露问题，中国证监会发布的《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》 ，自中国证监会作出不予核准的决定之日起六个月后，可再次提出证券发行申请，也就是说，需有6个月的间隔期。但是，对于重大资产重组方案未获得 ...
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逐步解决国有股、法人股的上市流通问题。 第三，进一步改革公司上市制度和股票发行制度。逐步使股票发行制度由核准制过渡到注册制，真正让市场选择上市 西南财经大学出版社，2001年版。 [14]成思危。诊断与治疗：揭示中国的股票市场[M].北京：经济科学出版社，2003年版。 [15]李念斋。中国货币政策 ...
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年爆发的令证券市场震惊的“红光”事件就是典型的一例。红光公司在股票发行上市的申报材料中，采取虚构产品销售、虚增产品库存和违规财务 处以5万元罚款11.2.特殊的内幕交易：短线交易短线交易（shortswingtrading）是指上市公司董事、监事、经理人及持有法定比例股份以上的大股东，12在法定期间内 ...
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该募集有关的有价证券发行人或第二号所列者之一签订了总认购合同的证券公司。[21]5.我国台湾地区立法例。我国台湾地区“证券交易法”第32条规定了该 程序，通过其活动成立股份有限公司的人。1.发行人、发起人。发行人是指具有股票发行资格的股份有限公司，包括已经成立的股份有限公司和经批准拟成立的股份有限公司 ...
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的话承担责任。”看来我们的监管部门还是要在加大处罚力度上下功夫。4、上市公司治理机构存在的缺陷影响信息披露制度效应的实现，监管部门是否可以考虑通过立法， 的影响。核准制意味着计划发行股票方式的结束，市场化发行股票方式的开始。自1990年我国证券市场建立以来，上市公司的股票发行一直采用的是审批制。审批制 ...
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公司的事实控制。 我国对b股发行均采取豁免适用证券法某些限制性条款， （注：《证券法》第213条规定：境内公司股票供境外人士、 机构以外币认购和 行为中与收购人达成书面或口头协议、或通过其他手段达成某种默契共同完成收购的公司（即所谓“共同行为人”或“一致行为人”）也应纳入收购中的“关联人”一并进行法律 ...
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股，其中国家股7000万股，内部职工股10000万股。1996年，公司获得市政府2000万股票发行额度，相对17000万股的总股本而言，2000 万股社会公众股 和宁波市证券和期货监管办公室甬证期监办〔1997〕1号文件批准，公司对国家股、法人股和内部职工股进行了同比例缩股，将股本总额由14837.9 ...
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方的账面价值计量。合并方取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，应当调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整 ，贷记'现金'、'银行存款'等科目。股份有限公司采用收购本公司股票方式减资的，按注销股票的面值总额减少股本，购回股票支付的价款超过面值总额的部分，应依次冲减资本 ...
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――香港三龙投资(中国)有限公司支付”应理解为三龙中国是受托收款人。结合海裕公司、三龙中国的有关函件，原审法院认定此节系委托代理关系。通过上述 ；三龙中国是上诉人外方股东，两公司系关联企业。二、原审法院认定法律关系正确：本案涉及函件均明确股票发行人为上诉人；g00d wave limited未支付过购 ...
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提示创业板投资风险，作如下声明： "本次股票发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退 陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。" "公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书中财务会计资料真实、完整 ...
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