证券公司应当严格执行相关会计准则，建立定向资产管理业务账户、核算、报告和档案管理制度，保证监管机构、公司风险管理部门和稽核部门能够进行有效监控，防止账外经营、 不得有下列行为：（一）挪用客户资产；（二）利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格；（三）未经客户允许，将客户委托资产用于融资或者担保；（四 ...
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证券公司应当严格执行相关会计准则，建立定向资产管理业务账户、核算、报告和档案管理制度，保证监管机构、公司风险管理部门和稽核部门能够进行有效监控，防止账外经营 有下列行为： （一）挪用客户资产； （二）利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格； （三）未经客户允许，将客户委托资产用于融资或者担保； （ ...
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公司治理准则〉的通知》(证监发[2002]1号)，此征求意见稿已无效。)中国证券监督管理委员会关于公布《上市公司治理准则》(征求意见稿)的通知2001年9月11 平等的权利，并承担相应的义务。第四条禁止公司股东和内幕人员进行内幕交易和损害公司和股东利益的关联交易。(三)健全股东大会的议事规则和决策程序 ...
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（自然人）、法人或其他组织从事证券期货市场活动，应当诚实信用，遵守法律、行政法规、规章和依法制定的自律规则，禁止欺诈、内幕交易、操纵市场以及其他损害投资者 机制，提高诚信水平。中国证监会及其派出机构对前款规定机构的内部诚信监督、约束制度机制建设情况进行检查、指导，并可将检查情况在行业和辖区内进行通报。 ...
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）。[7] 1978年通过的《文职官员改革法》重申了《联邦行政程序法》中禁止对行政法官进行绩效评估的规定，将行政法官排除于适用绩效评估的雇员概念 诉讼请求。[13] 另外，在内幕交易等重大违法案件中，SEC可以申请法院对违法行为人处以民事罚款。1990年《证券执法救济和小额证券改革法》扩大了SEC申请 ...
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】投资市场/投机市场/制度设计/立法缺陷 证券法虽已颁行一年多，但中国证券市场似乎并未因此而走上一个规范、健康、发展的康庄大道。内幕交易依旧我行我素，操纵 对投机行为的打击大都予以借鉴和移植，而且在某些方面的规定更为严厉，譬如证券犯罪规定、券商融资的规定、禁止银行资金违规进入股市的规定、国有大中型企业 ...
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方法，任何投资分析和建议均应有充分的事实和数据支持，避免主观臆断，严禁利用内幕信息作为投资依据。第八条 公司应根据上述研究方法建立全公司适用的投资对象 章 交易执行的内部控制第十三条 公司应将投资管理职能和交易执行职能相隔离，实行集中交易制度，建立和完善公平的交易分配制度，确保各投资组合享有公平的交易 ...
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地位已经基本确立，并稳步向国际金融中心的目标挺进，上海地区证券、期货业发展变化迅速，业务品种、制度管理、经营方式、业务流程等出现了多样化和综合性的发展态势 行为可以给予相应的行政处罚。[9] 在实际中，与证券发行交易有关的诈骗、贿赂、挪用、信用交易、内幕交易等等行为往往交织在一起，因此，在认定非法经营 ...
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罗斯教授的文章中，赛利格曼表示将继承罗斯教授的遗志，跟踪证券法律的变化，继续担负起这两本书的修订和出版使命。 在本书的前言中 佣金制度；改革信息披露体制、建立全国市场体系（National Market System）；禁止内幕交易的规则10b-5的诞生和发展、1987年股市崩溃等。在这些事件中，证券 ...
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我们会发现我国股市在内在机制上的缺憾。（一）英美发达国家证券市场的形成与发展是诱致性制度变迁的结果英美发达国家的股市是由市场中的民间力量通过制度创新 上市公司往往为了稳定股价不公开发布此种信息，但该信息却又在私下里传播，形成内幕交易。上市公司伙同中介机构作假已是公开的秘密。这些都是经济发展道路转轨国家 ...
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