个人理财业务，是指商业银行为个人客户提供的财务分析、财务规划、投资顾问、资产管理等专业化服务活动。第三条商业银行开展个人理财业务，应遵守法律、 ，按照相应的监管权限，组织相关调查和检查活动。对于以下事项，中国银行业监督管理委员会及其派出机构可以采用多样化的方式进行调查：(一)商业银行从事产品咨询、财务 ...
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的有机组成部分，也是维护市场经济秩序的一项基本保障措施。发布《管理办法》，对企业法律顾问工作进行必要的规范和引导，有利于进一步推动此项制度的建立和 人才结构、使企业进一步适应市场机制要求的有益探索。各地经贸委可以选择一些企业法律顾问工作基础比较好、企业积极性比较高的特大型、大型企业先行试点。试点要稳妥 ...
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之管理依据，主要为证券交易法第十八条、第十八条之一、「证券投资顾问事业管理规则」；有关全权委托投资业务则依据证券交易法第十八条之三、「证券 可能作为主管机关行政处分之参考或遭致公会之自律处分。 第一章 通则 第一条 证券投资顾问公司之全体从业人员应重视伦理规范及内部控管，并遵守证券交易法、证券投资顾问 ...
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事业证券投资分析人员，应具备下列资格之一： 一、参加中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会(以下简称同业公会)委托机构举办之证券投资分析人员测验合格者。 二、在外国 及其职务，以供查考。 第12条 证券投资顾问事业之业务人员，应参加本会及原财政部证券暨期货管理委员会所指定机构办理之职前训练与在职训练 ...
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定各款之情事外，并应具备下列资格之一： 一、依证券投资顾问事业负责人与业务人员管理规则规定，取得证券投资分析人员资格。 二、经证券投资信托暨顾问 调处事项。 六、关于会员及会员代表违反本法或其它有关法令、证券投资信托暨顾问商业同业公会章程、规章、自律公约或相关业务自律规范、会员代表大会或理事会决议等之 ...
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经营业务或业务人员执行业务，发生诉讼、非讼事件或经中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会(以下简称同业公会)调处。 五、其它经本会规定应申报之事项。 前项第一 本会指定外国证券交易所会员或交易资格者。 三、合作之证券投资顾问公司经会计师签证之管理资产总净值超过十亿美元或等值外币者。 第21条 申请经营 ...
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之。 办理募集及销售之业务人员及内部稽核人员，应符合证券投资顾问事业负责人与业务人员管理规则所定[a1]业务人员之资格条件。 前项内部稽核人员，得由 出具基金注册地对投资人权益之保护不低于我国之意见书。 十五、律师出具基金管理机构注册地对投资人权益之保护不低于我国之意见书。 十六、同业公会同意入会之 ...
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。委托代理人孟惠来，北京市开创律师事务所律师。原审第三人北京闽商物业管理有限责任公司，住所地北京市朝阳区双桥东路管庄产业园区综合办公楼101室。法定 法院对于“经营固定开支以外非正常开支”的含义理解有误，支取报酬和法律顾问费的支付均属日常经营管理范围的正常支出。综上，一审法院判决违反法定程序、认定事实 ...
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至2009年10月16日止，对此，被上诉人予以认可，故可以认定在《融资顾问协议书》正式签订之前，双方已就被上诉人的融资工作达成合意，上诉人亦进行 咨询有限公司补偿费3万元。一、二审案件受理费共10050元、由南宁汇和资产管理咨询有限公司负担3350元，广西鑫元油墨化工有限责任公司负担6700元。本判决 ...
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湖南分公司起诉要求xx公司支付拖欠的财务顾问费150万元及违约金24万元，庭审时，xx公司提交了一份中国xx资产管理公司长沙办事处与xx公司于2005年 ，2005年5月18日，xx公司以银行转账的形式，一次性向中国xx资产管理公司长沙办事处支付了449.27万元，双方的债权债务关系已经消灭。另查明， ...
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