信息、资料，并在合同中承诺信息和资料的真实性。第十一条 证券公司应当向客户如实披露其业务资质、管理能力和投资业绩等情况，说明相关法律法规内容 约定客户委托资产的保管方式。 对委托资产进行托管的，资产托管机构应当是具有证券投资基金托管业务资格或者经中国证监会认可的金融机构。 资产托管机构应当安全保管客户 ...
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基金或者企业年金托管资格的商业银行可以担任信托财产的托管人。托管人与信托投资公司应无关联关系。“关联方”按财政部《关于印发〈企业会计准则-关联方关系及其交易的 时，严格按有关规定进行信息披露，将信息披露作为履行受托管理职责的重要内容，并要求办理证券投资类集合资金信托业务的信托投资公司，于每周交易结束时 ...
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担保证券账户持有的股票不计入其自有股票，证券公司无须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。客户及其一致行动人通过普通证券账户 证券公司应当自每月结束之日起7个交易日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的下列情况：（一）融资融券业务客户的开户数量；（二 ...
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保护基金)行为，保证及时、足额筹集保护基金，根据《中华人民共和国证券法》、《证券投资者保护基金管理办法》等有关规定，制定本办法。关联法规：全国人大法律 证券机构监管部门定期报送的有关信息。 保护基金公司可在其网站上披露证券公司法定应当披露的信息和证券公司缴纳保护基金的有关情况。关联法规：全国人大法律（ ...
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信息报所在地中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。第二十一条证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号 业务与其他经营业务分开或者有效隔离；(十)未将财务、人员、经营场所与期货公司分开隔离；(十一)拒绝、阻碍中国证监会及其派出机构依法履行职责。关联法规： ...
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公司会计制度》编制的备考年度报表。2004年度之前已经执行金融企业会计制度的证券公司，自愿编制和报送备考年度报表。因新旧会计制度调整导致相关指标达不到 档案，并予以公布。七、创新试点类证券公司应当按照有关要求披露年度报告，鼓励其他证券公司编制并向公众扼要披露相关信息。附件：客户资产管理业务情况汇总表（ ...
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证券公司短期融资券发行结算操作细则第一条根据中国人民银行[2004]第12号公告颁发的《证券公司短期融资券管理办法》（以下简称《管理办法》），制定本细则。关联法规 PDF，签章以JPG图片格式扫描制作。第八条对于第七条所披露的信息，中央结算公司及时发送至全国银行间同业拆借中心（简称同业拆借中心）。第九 ...
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设立薪酬委员会、提名委员会和监察委员会。第三十五条监察委员会负责日常监督检查公司遵守、执行法律、法规情况。监察委员会的主要职责是：（一）根据法律、 公司子公司应根据中国证监会规定的信息披露编报规则要求进行公开信息披露。第七十六条证券公司或证券公司子公司必须严格按照中国证监会的要求报送财务报表和业务报表 ...
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信息和资料，并在定向资产管理合同中承诺信息和资料的真实性。第十三条 证券公司应当向客户如实披露其业务资格，讲解有关业务规则和定向资产管理合同的内容 业务和制度执行情况进行合规检查，发现违反法律、行政法规、中国证监会规定或者公司制度行为的，应当及时纠正处理，并向住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出 ...
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应当提供中文完整译本，财务报告可仅翻译审计师意见和主要报表。二、取得境内证券投资业务资格的试点机构（以下简称试点机构）应当在人民币账户开立5个工作日 交易所提交信息披露内容。试点机构的境内母公司应当加强对试点机构的风险管理。 七、每个试点机构可以分别在上海、深圳证券交易所委托不超过3家境内证券公司进行 ...
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