3年以上，或者金融、法律、会计工作5年以上。 从事证券工作是指：1、在证券公司、基金管理公司、证券投资咨询公司从事业务工作；2、在证券 或者审核机关要求确认证明文件真实性的，应当由申请人或拟任人向全国高等学校学生信息咨询与就业指导中心或者其授权的高等教育学历认证代理机构申请认证；上述机构认证报告做出 ...
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） 具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制，能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突； （四） 中国证监会的其他要求。第 证券公司通过受让、认购股权等方式控股其他证券公司的，适用本规定。 证券公司控股证券投资基金管理公司、期货公司、证券投资咨询机构、财务顾问机构、直接 ...
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上市公司可根据需要，在董事会下设若干专业性的委员会作为决策顾问。总经理在履行对外投资权和重大资产处置权时，要严格按照董事会的授权进行。公司在做出涉及职工 公司、会计师事务所、资产审计评估机构、律师事务所和证券投资咨询机构的日常监管工作，保证其执业行为的公正性。对中介机构及其从业人员的违法违规行为，一经 ...
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办公室、人民银行上海市分行另行发文确定。 四、 各证券投资咨询机构和从事证券业务的各会计师事务所、律师事务所应建立证券业务报告制度，在每年1月15日前将 管理办公室、人民银行上海市分行、 市人民检察院将建立培训制度，定期组织对有关证券从业人员的法律知识培训； 建立检查制度，定期或不定期的对有关单位进行 ...
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托管、结算等进行监管；(3)对证券发行人、上市公司、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券投资基金管理机构、证券投资咨询机构、资信评估机构，以及 行为，保护投资者的合法权益，维护社会主义市场经济的发展，起到了重要的作用，对证券市场长期健康有序的发展有着十分重要的意义。但是我们认为还存在着如下立法 ...
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年检。现就有关事项通知如下：一、年检人员范围1．各证券公司、基金管理公司、证券投资咨询机构、证券资信评级机构、基金托管（销售）机构、长城资产管理公司的 补足学时，在规定时间内完成年检。2．通过协会网站进行外部公示协会网站设证券从业人员年检信息专栏。各机构提交的《符合年检要求从业人员名单》通过协会网站向 ...
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19号富凯大厦中国证监会机构部邮编：100032二○○六年十二月二十八日附件：《证券公司章程指引(征求意见稿)》目录第一章 总则第二章 经营宗旨和经营范围第三章 集人，由独立董事担任。(注释：证券公司经营除证券投资咨询和财务顾问以外的两项以上证券业务的适用本条款，证券公司也可根据需要设立其它董事会专门 ...
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证券公司协商，将这44万股本公司股票委托给湖北证券公司下属的湖北长江证券投资咨询有限公司(下称长江咨询公司)全权处理，并签订了相关协议。双方商定委托期间 )向兴化公 司支付了20424686．65元。兴化公司购回本公司股票并委托长江咨询公司卖出的行为违反了《股份有限公司规范意见》第32条关于“公司非因 ...
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只限在省、自治区、直辖市、计划单列城市和第一、二批国库券转让试点城市设立。三、证券公司可在公司所在地的城市内设立营业点和代办点，可在所在地城市之外设立代办点。 委托代收证券本息和红利；三、接受委托办理证券的登记和过户；四、证券贴现和证券抵押贷款；五、证券投资咨询；六、人民银行批准的其他业务。第四章管理 ...
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的决定》，自公布之日起施行。 中国证监会 2012年10月11日 关于修改《证券公司设立子公司试行规定》的决定一、第七条修改为：“经中国证监会批准， “证券公司通过受让、认购股权等方式控股其他证券公司的，适用本规定。“证券公司控股证券投资基金管理公司、期货公司、证券投资咨询机构、财务顾问机构、直接投资 ...
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