。市场的发展主要靠政府主导和推动,市场的监管也主要依靠行政权力。 完善证券监管制度的必要性。随着国民经济的稳步增长,人民群众收入水平的提高,市场经济体制 增设了对发行人、上市公司和其他信息披露义务人的控股股东、实际控制人实施虚假陈述行为的行政法律责任。(第193条)对上市公司临时披露事项进行修改并增加 ...
//www.110.com/ziliao/article-198067.html -
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不符合法律规定、不符合合同的约定或者其他因律师事务所的原因无法实现当事人证券业务活动的目的,从而导致当事人或者律师事务所承担不利的法律后果的可能性。这种 向当事人详细了解其交易目的,如实向当事人介绍律师事务所从事证券法律业务的实际情况,不得进行虚假陈述、力所不及的承诺,并根据法律、法规及相关规定以独立 ...
//www.110.com/ziliao/article-194847.html -
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。市场的发展主要靠政府主导和推动,市场的监管也主要依靠行政权力。 完善证券监管制度的必要性。随着国民经济的稳步增长,人民群众收入水平的提高,市场经济体制 增设了对发行人、上市公司和其他信息披露义务人的控股股东、实际控制人实施虚假陈述行为的行政法律责任。(第193条)对上市公司临时披露事项进行修改并增加 ...
//www.110.com/ziliao/article-181630.html -
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Commission,以下简称SEC)据此制定的10b-5号规则(Rule 10b-5)。该规则规定,任何人在买卖证券时不得就任何与交易有关的重大信息作虚假陈述或隐瞒该信息(misrepresentation or omission),或从事其它与交易有关的欺骗行为,否则即构成证券欺诈 ...
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证券违法行为给投资者造成损害所承担的民事责任。长期以来,我们对是不是要强化证券民事赔偿责任是存在不同的看法和认识的,我们过去一直非常重视行政处罚,但是对 。 就证券侵权责任我想提几点建议: 第一,关于责任主体问题。现在我们责任主体基本上就是对个人的责任,这就是说董事、高管的个人责任,如在虚假陈述里面做 ...
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、准确性和完整性依法承担责任。 四、从事集合资产管理业务、专项资产管理业务的证券公司,应当聘请会计师事务所对集合资产管理计划、专项资产管理计划进行审计,并 追究;在年度报告、审计报告中,未能勤勉尽职,存在严重误导、虚假陈述等情形的,证券公司和有关会计师事务所应当及时履行主动申报、改正错误及更正公告等 ...
//www.110.com/fagui/law_175903.html -
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报告中因重大会计差错更正追溯调整以前年度财务数据的,应当根据中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第19号至财务信息的更正及相关披露》的要求,在 的审查意见后两个工作日内就相关问题做出书面回复。上市公司年度报告中存在错误、虚假陈述、误导或重大遗漏等情况的,公司应当在收到本所审查意见的两个工作日 ...
//www.110.com/fagui/law_95140.html -
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一)申请报告;(二)发起人名单及协议;(三)基金契约和托管协议;(四)招募说明书;(五)证券公司、信托投资公司作为发起人的,经会计师事务所审计的发起人最近3年的财务报告 不得给予两次以上的处罚。第五十三条 有操纵市场价格、内幕交易、虚假陈述等证券欺诈行为的,由中国证监会依法给予处罚。第五十四条 违反本 ...
//www.110.com/fagui/law_83700.html -
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哈尔滨会计师事务所:中国证监会对大庆联谊石化股份有限公司(以下简称大庆联谊)欺诈上市及1997年年报虚假陈述问题进行了调查。 一、违规事实现已查明,在大庆联谊股票发行上市时,为 ...
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,经审核,现批复如下:一、同意你公司发起设立中银国际中国精选混合型开放式证券投资基金(以下简称基金),基金类型为契约型开放式。 二、同意你公司为基金的 基金代销机构在销售活动中应当遵守《证券投资基金销售管理办法》及其它相关规定,不得损害投资人的合法权益,不得有虚假陈述或欺骗性宣传,误导投资人买卖基金。 ...
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