个人超限额提取现金的，给予警告，并处5万元以上30万元以下的罚款；对该金融机构直接负责的高级管理人员、其他直接负责的主管人员和直接责任人员，给予记大过 处分。关联法规：国务院部委规章（1）条地方政府规章（1）条第二十条 金融机构应当遵守中国人民银行有关信用卡管理的规定，不得违反规定对持卡人透支或者帮助 ...
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，担保合同纠纷、票据纠纷、融资租赁合同纠纷、委托贷款纠纷、证券回购纠纷等一审金融纠纷案件来看，不仅案件数量居各类经济纠纷案件之首并逐年增多，且争议的 金融秩序，我们坚决制裁企业之间违规拆借资金及企业向非银行、非金融机构借款等破坏金融秩序的行为。我们在受理此类非法借款案件时，不但判决其借款行为因违反有关 ...
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了骗取票据承兑、信用证、保函罪及其处罚。考察我国相关法律制度不难发现，涉及金融机构票据承兑的《票据法》（1995年制定，2004年修改）没有规定对于骗取票据 对于单纯骗取信用证和保函行为进行行政处罚的规定。这说明，对采用欺骗手段骗取金融机构的票据承兑、信用证、保函的行为，是在没有动用代替刑罚的适当方法 ...
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变更计算利息期间的，借款人按实际借款期间计算利息，但借款人应对提前还款给金融机构造成的损失给予合理补偿。 借款合同没有约定借款人提前还款须支付合同期内利息 能够证明接收财产范围的，清算义务人应在接收财产范围内对借款人的债务向金融机构承担连带责任；清算义务人不能证明接收财产范围的，清算义务人应对借款人的 ...
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【内容提要】随着市场经济制度的确立和发展，社会的政治民主化程度不断提高，针对金融犯罪特性，摈弃传统刑罚重刑主义、万能主义的观念，本着理性的思想树立 最有效的制裁就是对症下药，以毒攻毒，得以从根本上遏制犯罪。国家采取财产刑对于触犯金融犯罪分子来讲，无疑是掏心割肉，与此同时，对企图通过犯罪途径谋取私利的人 ...
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、海南赛格国际信托投资公司、中银信托投资公司、海南国际租赁公司、新疆国际租赁公司、广东国际信托投资公司深圳分公司、北京四通财务公司等.新中国金融债券得到长足发展,种类也日益增多,重要有以下几类:(1)央行票据;(2)证券公司债券;证券公司依法发行的约定在一定期限内还本付息的一种有价证券.(3)商业 ...
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必须遵守中华人民共和国法律、法规，不得损害中华人民共和国的社会公共利益。 外资金融机构的正当经营活动和合法权益受中华人民共和国法律保护。 第四条 中国人民 年末总资产不少于100亿美元； （四）申请人所在国家或者地区有完善的金融监督管理制度，并且申请人受到所在国家或者地区有关主管当局的有效监管； （五 ...
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的系统风险；采取与证券期货业有关的适当步骤，以协助财政司司长维持香港在金融方面稳定性。 在现行架构下，证券及期货事务监察委员会是证券行业的主导监管 会议，讨论双方关注的事项。 （4）总结 总体上看，当今香港地区的金融衍生品市场正是通过披露制度 + 销售点的监管 + 金管局与证监会的双重监管架构的模式， ...
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比较，没有解释出区分商品证券、货币证券或资本证券的实质，在足智多谋的金融投资者面前这种证券概念可能被突破。例如，美国 SEC V. W.J Howey Co.案[9 但也不排除出现非典型性证券交易的情况。同时，未来我国也必将逐渐开展金融衍生产品市场交易，以发挥其在转移风险和价格发现方面的基本经济功能， ...
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嵌入式监管理念的生成和应用提供了实践基础。 其次，整体主义与权衡精神成为金融监管的主流思想和社会共识。整体主义思想与权衡精神一脉相承，客观而言，在 以目前小额贷款公司平均 18%的贷款年利率，提取贷款损失准备，税赋缴纳不按金融机构利差来征收而像工商企业一样支付 25%所得税、5.56%营业税及附加，再 ...
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