类别及为不同类别服务所支付的报酬情况，目前的审计机构已为公司提供审计服务的连续年限（年限从审计机构与公司首次签订审计业务约定书日开始计算）。第三十六条 ，包括对公司财务报告的两次审议意见、对公司内部控制制度进行检查和评估后发表的专项意见、对会计师事务所审计工作的督促情况、就调整事项与会计师沟通情况、向 ...
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提高监管能力 为达到持续性监管要求，巴塞尔核心原则要求内部控制和外部监管相结合，现场监管与非现场监管并用。针对我国银行业监管手段的单一、乏力，应着重采取 的分析能力；利用外部审计人员，但这些人员的道德水平、业务能力必须达到一定水准。监管者应定期与他们沟通，并提供保护。2.健全内部控制制度。巴塞尔核心 ...
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委员会全部由独立监事组成。赋予审计委员会对公司财务报告流程及内部控制的监督权，明确规定审计委员会负责推荐会计师事务所及参与商定审计计划等。 2.完善公司董事会的 的事项。1950年日本《商法典》进行大的修订，确立了董事会为公司的业务执行机关，并实行代表董事制度。1981年日本《商法典》再次修订，借鉴了 ...
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央企控股的、金融类及其它有条件的上市公司披露董事会出具的、经审计机构核实评价的公司内部控制自我评估报告。第三十一条公司应披露报告期内对高级管理人员 产生不利影响的所有风险因素（包括宏观政策风险、市场或业务经营风险、财务风险、技术风险等），公司应当针对自身特点进行风险揭示，披露的内容应当充分、准确、具体 ...
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股权结构。要加强董事会建设，强化董事会和董事的职责，董事会要对保险公司的内部控制、风险防范和经营合规性负责。完善独立董事制度，加强董事会专门委员会建设。 探索监管的有效途径。2006年中国保监会将整合监管力量，针对重点公司、重点地区、重点业务推行全国交叉专项现场检查，推广使用现场稽核系统，提高现场检查 ...
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、融资安排、还款计划及其可行性、上市公司内部控制制度的执行情况及其有效性、上述人员及其直系亲属在最近24个月内与上市公司业务往来情况以及收购报告书披露的其他内容等 的证监局。第七十三条证监局根据审慎监管的原则，通过与承办上市公司审计业务的会计师事务所谈话、检查财务顾问持续督导责任的落实、定期或不定期的 ...
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销售、利润、资产规模等数据，计算主营业务收入年增长率、主营业务利润年增长率等指标，分析公司业务增长速度，结合市场营销计划，对公司主要产品的市场前景进行分析。第十七条 能够传达到应被传达到的人员。（五）与公司管理层及内部审计部门交谈，了解公司对内部控制活动与措施的监督和评价制度。项目小组可采用询问、验证 ...
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在基金持有人与基金管理人之间是持续存在的。这又反过来加深了基金公司管理的内部控制人现象，进而导致法律所设定的持有人、管理人与托管人之间互动性的制衡机制 防范可能的职业风险，要求建立独立董事的职业保险机制；⑦独立董事对基金董事会审计委员会进行组织与运作；⑧独立董事的任何法律顾问必须是独立的法律顾问。此外 ...
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或股东出资及股本变化的验资情况，所进行的历次资产评估以及进行审计的情况。 4、公司业务有关的资产权属变更的情况。 5、简介员工及其社会保障情况，主要 债务结构不合理的风险，应收款项发生坏帐的风险，难以持续融资的风险等，以及财务内部控制及对外投资的财务失控的风险等。 （二）公司主要的财务指标出现重大异常 ...
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拓展特殊领域、高端需求、高技术含量、高附加值“一特三高”非审计业务领域，积极拓展企事业单位内部控制、企业资源规划（erp）管理系统流程设计、企业整体税负 的专业咨询，提升工业产品的附加值。开展对农业农村建设的支持服务。探索针对农业产业化、农村城镇化、村务公开化的专业支持，提供投资引导、发展规划、代理 ...
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