公司运作。要落实和完善监管责任制，不断改进监管方式和监管手段，完善上市公司风险监控体系。进一步健全证券监督管理机构与公安、司法部门的协作机制，及时将涉嫌犯罪 的行为。加大对侵犯上市公司利益的控股股东或实际控制人的责任追究力度，对构成犯罪的，依法追究刑事责任。(二十一)加强对上市公司高级管理人员的监管。 ...
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作用。强力推进机构扁平化管理，提升贷款风险控制能力，推行全面成本管理，对银行卡、基金托管和票据等专业化程度高的业务实行公司化管理，进一步优化资产负债结构， 发展关键。一是积极开展涉农保险，为“三农”服务。优先发展种养两业保险、失地农民养老保险、新型农村合作医疗保险等需求迫切的险种。二是大力发展责任保险 ...
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措施等内容。 基本管理制度应当至少包括风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务制度、资料档案管理制度、 分工的基础上明确各会计岗位职责，严禁需要相互监督的岗位由一人独自操作全过程。第三十九条 公司对所管理的基金应当以基金为会计核算主体，独立建账、 ...
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治理(七)重大事项揭示第十一条信托投资公司应在经营概况中披露下列各类风险和风险管理情况：(一)风险控制状况。信托投资公司应披露风险管理的情况。包括产生 、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。如个别董事对年度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议的， ...
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不受侵害。第三十三条董事应当以董事会会议的形式行使职权，董事会会议表决实行一人一票，但就与董事有重大利害关系的事项表决时，该董事应当回避，不得参与 规定，并按规定的业务流程和服务标准为客户提供服务，自觉履行公司的业务管理规定，严格防范职业责任风险。第六十六条保险中介机构应充分论证设立分支机构的必要性和 ...
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的完整性、合理性和有效性作出说明。商业银行还应委托所聘请的会计师事务所对其内部控制制度及风险管理系统的完整性、合理性和有效性进行评价，提出改进建议，并以内部控制评价 并作出相应说明。第十三条保险公司应披露最近一年末、最近一期末承担保险责任列前十位的保单保险责任，并披露相应采取的风险防范措施等。第十四条 ...
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人不同之合理报酬。 证券商应重视并充分发挥独立监察人之功能，以加强公司风险管理及财务、营运之控制。 第55条 证券商应与往来银行及其它债权人、员工 、业务或能协调各部门提供相关资料，并能单独代表公司对外发言者，担任公司发言人及代理发言人。 证券商应设有一人以上之代理发言人，且任一代理发言人于发言人未能 ...
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公司运作。要落实和完善监管责任制，不断改进监管方式和监管手段，完善上市公司风险监控体系。进一步健全证券监督管理机构与公安、司法部门的协作机制，及时将涉嫌犯罪 的行为。加大对侵犯上市公司利益的控股股东或实际控制人的责任追究力度，对构成犯罪的，依法追究刑事责任。(二十一)加强对上市公司高级管理人员的监管。 ...
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化与刑事司法的政治化。{5}在晚近的危害与犯意之间：从权利保障到风险控制一文中，笔者再次重申前述立场，同时提出随着危害性原则与犯意原则的批判功能的 防卫线的重大扩张。林东茂：《危险犯与经济刑法》，台湾五南图书出版公司1996年版，页7576。 {113}这是德国学者Kuhlen对现代德国刑法所做的断言 ...
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项目，而分散投资的投资者则相反。公司债权人寄希望通过契约或者其他法律手段来控制企业风险，限制股利支付正是降低这一控制成本的途径。而正如债权人希望限制股利 控制股东滥用控制权侵害小股东利益的行为进行责任追究。 【作者简介】 朱芸阳（1981－），女，江苏镇江人，清华大学法学院博士生；王保树（1941－） ...
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