。2002年12月30日，富利贸易和王国富分别在原中国经济开发信托投资公司武汉证券营业部(以下简称原营业部)开立了资金账户，当天富利贸易从交通银行用支票付款 年12月30日，富利贸易向原营业部指定的账户转入资金400万元，其中委托我个人转款51万元。当日，原营业部用富利贸易汇入的400万元购买了4万张 ...
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的通知，豁免上市申请、审查及收费等事项。第二十五条 股票的认股权证、投资基金证券及以上各种凭证的副产品，包括期货、期权等的上市条件，由中证交根据需要 有下列各项情形之一者，证券商不得与其签订委托契约： 一、未成年且未经法定代理人的代理或允许者； 二、受破产宣告未经复权者； 三、未能提出法人授权合格证明 ...
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个人独资企业名义进行的营业可能同时发生，且其法律后果均归属于该自然人投资主体，但在个人独资企业营业和存续期间如适用债务的双重优先清偿原则时，我们又 ，诸如执业律师、会计师、执业医师、建筑师、资产评估师、保险中介人、精算师、证券从业人员等，[22]具有相当的专业性和职业要求，特定自然人如未取得该营业领域 ...
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个人独资企业名义进行的营业可能同时发生，且其法律后果均归属于该自然人投资主体，但在个人独资企业营业和存续期间如适用债务的双重优先清偿原则时，我们又 ，诸如执业律师、会计师、执业医师、建筑师、资产评估师、保险中介人、精算师、证券从业人员等，[22]具有相当的专业性和职业要求，特定自然人如未取得该营业领域 ...
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个人独资企业名义进行的营业可能同时发生，且其法律后果均归属于该自然人投资主体，但在个人独资企业营业和存续期间如适用债务的双重优先清偿原则时，我们又 ，诸如执业律师、会计师、执业医师、建筑师、资产评估师、保险中介人、精算师、证券从业人员等，[22]具有相当的专业性和职业要求，特定自然人如未取得该营业领域 ...
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个人独资企业名义进行的营业可能同时发生，且其法律后果均归属于该自然人投资主体，但在个人独资企业营业和存续期间如适用债务的双重优先清偿原则时，我们又 ，诸如执业律师、会计师、执业医师、建筑师、资产评估师、保险中介人、精算师、证券从业人员等，[22]具有相当的专业性和职业要求，特定自然人如未取得该营业领域 ...
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政府证券，事实上还存在个人证券，如个人支票，但一般关注较少。公司证券是指公司、企业等经济法人为筹集投资资金或与筹集投资资金直接相关的行为而发行的证券 。主要包括金融机构股票、金融债券、定期存款单、可转让大额存款单和其它储蓄证券等。政府证券是指政府财政部门或其他代理机构为筹集资金，以政府名义发行的证券， ...
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的市场缺陷可以得到一定程度的纠正。首先，由于各国实行统一或协调的监管标准，投资者(不管是职业投资者还是个人投资者)仅仅需要熟悉和分析这套标准，就可以获取对证券进行 放松的市场上，投资者更易受欺诈，他们为取得所想要投资公司的经营等相关信息要付出额外的成本，证券发行价格当然要打个折扣。因而，在没有障碍的 ...
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的市场缺陷可以得到一定程度的纠正。首先，由于各国实行统一或协调的监管标准，投资者(不管是职业投资者还是个人投资者)仅仅需要熟悉和分析这套标准，就可以获取对证券进行 放松的市场上，投资者更易受欺诈，他们为取得所想要投资公司的经营等相关信息要付出额外的成本，证券发行价格当然要打个折扣。因而，在没有障碍的 ...
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案件的最后决定权掌握在SEC手中；相反，司法法官则有完全的决定权，并且奉行法官个人独立原则。司法法官的地位受到美国宪法第三条的保障，很多甚至任职终身。 提交书面或其他有形证据的传票；g.其他权力，如根据1934年《证券交易法》以及1940年《投资顾问法》，对于申请是否作出驳回决定的程序中，准予延长作出 ...
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