操作，造成本机构或者客户重大经济损失的，该金融机构应对直接负责的高级管理人员及其他直接负责该项业务的主管人员和直接责任人员给予记过直至开除的纪律处分 刑事责任。第三十条 金融机构未经批准擅自开办衍生产品交易业务，由中国银行业监督管理委员会依据《金融违法行为处罚办法》的规定实施处罚。非金融机构违反本规定 ...
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，按照相应的监管权限，组织相关调查和检查活动。对于以下事项，中国银行业监督管理委员会及其派出机构可以采用多样化的方式进行调查：(一)商业银行从事产品咨询、 ；(二)当期推出的理财计划简介，理财计划的相关合同、内部法律审查意见、管理模式(包括会计核算和税务处理方式等)、销售预测及当期销售和投资情况；(三 ...
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地址：北京市东城区工人体育场西路1号中国银监会政策法规部邮政编码：100027电子信箱：wangkejin@cbrc.gov.cn传真：010-65517514中国银行业监督管理委员会政策法规部二○○四年二月二十七日附件：商业银行与内部人和股东关联交易管理办法(征求意见稿)第一章总则第一条为加强审慎 ...
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第二十六条 商业银行董事会、未设立董事会的商业银行经营决策机构及关联交易控制委员会对关联交易进行表决或决策时，与该关联交易有关联关系的人员应当回避 交易未结算项目的金额及相应比例；(九)关联交易的定价政策；(十)中国银行业监督管理委员会认为需要披露的其他事项。重大关联交易应当逐笔披露，一般关联交易可以 ...
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和其他有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。对信托公司实施净资本管理的目的，是确保信托公司固有资产充足并保持必要的流动性，以满足抵御各项 系数。其他业务风险资本=其他各项业务余额*风险系数。各项业务的风险系数由中国银行业监督管理委员会另行发布。第十四条 信托公司应当按照有关业务的规模和规定的 ...
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名单、履历；(七)律师事务所出具的法律意见书；(八)风险警示内容；(九)中国银行业监督管理委员会规定的其他内容。第十三条信托合同应当载明以下事项：(一)信托目的 的，信托公司可以按照有关法律法规进行处理。第三十三条信托公司应当用管理信托计划所产生的实际信托收益进行分配，严禁信托公司将信托收益归入其固有 ...
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利润表等财务报表；(六)境外金融机构的资金来源、经营情况等资料；(七)中国银行业监督管理委员会要求的其他相关资料。投资人为外国金融机构的，中资金融机构还应当提交 股不适用本办法。第十九条 投资入股汽车金融公司，依照《汽车金融公司管理办法》的相关规定执行。关联法规：国务院部委规章（1）条第二十条 本办法 ...
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的清偿顺序列于商业银行其他负债之后、先于商业银行股权资本的债券。经中国银行业监督管理委员会批准，次级债券可以计入附属资本。第三条次级债券可在全国银行间 业务的专业人员和债券分销渠道；(四)最近两年内没有重大违法、违规行为；(五)中国人民银行要求的其他条件。第十九条以招标承销方式发行次级债券，发行人应向 ...
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证券自营业务的证券公司(指法人总部，下同)，贷款人为依法设立并经中国银行业监督管理委员会批准可经营股票质押贷款业务的商业银行(以下统称商业银行)。证券登记结算 办理股票质押贷款；(二)未按合同约定的用途使用贷款；(三)拒绝或阻挠贷款人监督检查贷款使用情况；(四)未按本办法第九条第(四)项之规定履行信息 ...
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银行业改革和发展的需要，认真履行自律、维权、协调、服务职能。第十七条 银行业协会履行下列行业自律职责：(一)组织会员签订自律公约及其实施细则，建立自律公约执行 本指引修改。第四十六条 本指引由中国银行业监督管理委员会负责解释。第四十七条 中国财务公司协会、中国信托业协会有关工作参照本指引执行。第四十八 ...
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