第三章股票上市的申请、审查与信息披露第一节首次公开发行的股票上市第二节配股或增发新股上市第三节派发股份股利与公积金转增股本的股份上市第四节公司职工股或内部 ３．１．４发行人应当保证向本所提交的文件没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。３．１．５发行人向本所提出上市申请时，其第一大股东应当承诺：自发行人 ...
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或增发新股的可流通股份上市。３．２．２上市公司申请其配股或增发新股的可流通股份上市，应当向本所提交以下申请文件：（一）上市申请书；（二）中国证监会的核准 上市公司不按规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载；（三）上市公司有重大违法行为；（四）上市公司最近三年连续亏损。１０．１．２上市公司出现 ...
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律师等专业机构和人员，应对所出具的专业报告和意见负责，并对提供服务所涉及的信息披露文件进行认真审阅，确认不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担 的信息，同业拆借中心应及时发送至中央国债登记结算有限责任公司，并由中央国债登记结算有限责任公司在中国债券信息网发布。第十六条 对于未能按规定披露信息的 ...
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币量在二百张(枚)以上的，应予立案追诉。 第三条 [虚报注册资本案(刑法第一百五十八条)]申请公司登记使用虚假证明文件或者采取其他欺诈手段虚报注册资本 的数额或者连续十二个月的累计数额占净资产百分之五十以上的; (五)致使公司发行的股票、公司债券或者国务院依法认定的其他证券被终止上市交易或者多次被暂停 ...
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报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。公司应当提示经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案。 内因送股、转增股本、配股、增发新股、非公开发行股票、权证行权、实施股权激励计划、企业合并、可转换公司债券转股、减资、内部职工股上市、债券发行 ...
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程序应当公开,依法接受监督。第16条规定:证券监管部门对发行申请作出决定的期限为三个月,不予核准或不审批的,应当作出说明。上述规定结合行政处罚法听证会制度,对 或者公司债券上市交易的公司的中期报告、年度报告和重大事件临时报告制度,第59条、第63条规定公告的文件必须真实、准确、完整,不得有虚假记载、 ...
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程序应当公开,依法接受监督。第16条规定:证券监管部门对发行申请作出决定的期限为三个月,不予核准或不审批的,应当作出说明。上述规定结合行政处罚法听证会制度,对 或者公司债券上市交易的公司的中期报告、年度报告和重大事件临时报告制度,第59条、第63条规定公告的文件必须真实、准确、完整,不得有虚假记载、 ...
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资产评估机构和其他有关机构及其注册执业人员，在为公司承办申请登记、募集发行股票、债券等事项以及制作向社会公开的文件时，应当遵循诚信、真实、合法原则。前款所 提交核准文件。第二十四条以募集方式设立公司的，发起人应当向证券主管机关提出募集股份的申请，并报送下列文件：（一）募集股份申请书；（二）经营估算书； ...
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。第六章 资产支持证券发行与交易第三十二条 受托机构在全国银行间债券市场发行资产支持证券应当向中国人民银行提交下列文件：(一)申请报告；(二)发起机构章程 、准确、完整、及时，不得有虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。接受受托机构委托为证券化交易提供服务的机构应按照相关法律文件约定，向受托机构提供有关信息 ...
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秩序和效率；依照规则或在理事会授权下暂停任何会员或交易伙伴所发行的债券。 （2）负责招收交易所的职员和官员。 （3）定期或在相宜时候向理事会报告与所有交易所有关事务。 （4）检查和管理一切与上市和会员资格有关事务，包括对会员资格的申请。 （5）为确保《证券法》、《证券及期货代理法》、《股票交易协调 ...
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