、行政法规，制定本办法。第二条本办法适用于股份有限公司首次公开发行股票和上市公司发行新股、可转换公司债券。第三条证券经营机构履行保荐职责，应当具有主承销商 之便损害发行人利益的内控制度；（三）督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见；（四）督导发行人履行信息披露的 ...
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股份制改革，建立健全现代企业制度；积极推进企业上市，提高直接融资的规模；努力提升上市公司质量，充分发挥上市公司在产业结构调整中的作用；不断完善证券中介 国有股转让的途径。国有股转让要严格按照“公开、公平、公正”的原则，增加转让过程的透明度，接受社会各方面的监督。(三)提高上市公司融资能力。一是切实提高 ...
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股份制改革，大力发展混合所有制经济。推进国有经济战略性调整和国有企业并购重组，着力培育一批具有国际竞争力的大企业；探索建立与国际接轨的外商投资管理体制； 者大胆废止有限责任公司制度，一举废除有限责任公司与股份有限公司的两分法。以其股份是否在证券交易所公开流通为准，股份公司分为上市公司与非上市公司；以其 ...
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仅有的2家上市公司。依据《公司法》第152条，股份有限公司申请其股票上市应符合6个条件，其中首要的条件就是股票经国务院证券管理部门批准已向社会公开发行，而 特点来确定名称（商号）的，如中海、华宝等。 信托投资公司在市场化改革和建立现代企业制度的过程中，应高度重视商号和商号权。一方面，应该积极树立品牌， ...
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在上市公司中引入独立董事制度，完善公司治理结构，是目前公司法研讨的热点问题。证监会为此专门发布了《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》。但并不意味着一旦有 ；（5）独立聘请外部审计机构和咨询机构；（6）可以在股东大会召开前公开向股东征集投票权。此外，独立董事还就提名、任免董事、聘任或解聘高级管理 ...
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借鉴美国证券集团诉讼的合理因素来完善我国的代表人诉讼制度来解决这些问题，没有必要完全推倒重来。 3．建立遏制滥诉的有效制度 我国在立法上虽然尚未确立风险 方法当属诉讼保证金制度，即要求原告在起诉的时候向法院交纳一定数量的保证金，如果投资者赢得诉讼则退回保证金，如果投资者所诉不实给上市公司造成不良影响， ...
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千万元的贷款；部分挂牌企业是参照主板“内控指引”要求，建立了完善的内控制度及定期与投资者联系等制度，使得其投资者关系的管理方面变得更加有效。严格按照 上市活跃，为投资者带来了丰厚的投资回报。中关村境内外上市公司总数已达115家，其中境内57家，境外58家，IPO总融资额超过1000亿元人民币，其中在纳 ...
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，美国则强调从信托法发展出的信任义务理论。尽管各国建立的小股东利益保护制度关注的重点是股份有限公司中的上市公司的中小股东之合法权益，但有限公司的小股东利益保护同样 到董事在与公司的相关关系中处于“受任人地位”。书，见前注释第13。 本文作者持此观点。参见拙著《论完善我国上市公司治理结构中的监事制度》， ...
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而新《公司法》彻底修改和颠覆了旧公司法的许多制度设计，因此公司章程改版和升级已经成为每家公司尤其是上市公司面临的一项紧迫任务。 （三）新《公司法》 公司股份是否可以在证券交易所公开流通而将公司区分为上市公司与非上市公司；也可以根据公司股份是否公开募集而将公司区分为开放型公司与闭锁型公司。基于不同类型的 ...
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弥漫于证券市场的信息的真实性。因此，建立完善的信息披露制度，实现信息披露的完整性、真实性、准确性和及时性，杜绝证券发行与流通各环节的虚假陈述，是保护投资者利益 决定。 （4）迟延披露是指发行人（上市公司）未能在合理的时间内迅速披露其应予公开的信息。迟延披露是对信息披露制度所要求的信息及时性的直接违反。 ...
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